基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。 I．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

admin2019-01-17 37

问题基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。
I．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；②违规向他人提供基金未公开的信息；③诋毁其他基金、销售机构或销售人员；④散布虚假信息，扰乱市场秩序；⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务；⑥违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；⑦违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；⑧承诺利用基金资产进行利益输送；⑨以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；⑩挪用投资者的交易资金或基金份额；⑾从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

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基金从业资格

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上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

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国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

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