首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 Ⅲ．未按时提交年度总结报告 Ⅳ．最近12个月没
询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上 Ⅲ．未按时提交年度总结报告 Ⅳ．最近12个月没
admin
2023-02-08
25
问题
询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
Ⅲ．未按时提交年度总结报告
Ⅳ．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者，询价对象如有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件；(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；(3)未按时提交年度总结报告。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/WpaiFFFM
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
背景资料： 某调水枢纽工程主要由泵站、土石坝、溢洪道组成，年调水量7．6×108m3该枢纽工程在施工过程中发生如下事件： 事件一：2018年汛前，该合同工程基本完工。由于当年汛期水库防汛形势险峻，为确保水库安全度汛，根据度汛方案，建设单位组织参
背景资料： 某河道治理工程，包括堤防加固、穿堤建筑物、河道疏浚及堤顶道路等。堤防级别为2级，筑堤土料为黏性土。施工过程中发生如下事件： 事件一：工程开工前，施工单位组织有关单位进行了项目划分，共划分1个单位工程、4个分部工程，单元工程依据《水利水电工程
背景资料： 某渠道工程，发包人与承包人签订了施工合同，经总监理工程师批准的施工总进度计划见图1-1(时间单位：d)。合同约定2019年12月11日开工，各项工作均按最早开始时间安排且匀速施工。 施工过程中发生如下事件： 事件一：发包人在2019年
下列关于光伏与风力发电设备组成的说法，正确的有()。
电气装置通电检查及调整试验的具体内容包括()。
按照我国《招标投标法》的规定，招标文件进行必要的澄清或修改，自发出招标文件至投标截止时间不应少于()日。
事故报告后出现新情况，以及事故发生之日起()日内伤亡人数发生变化的，应当及时补报。
在《建设工程质量管理条例》(中华人民共和国国务院令第279号，2000年)中，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取()等形式，对建设工程实施监理。
目前国内普遍实行的()模式决定了劳务分包的普遍性。
资产评估机构及其评估人员遵守法律、行政法规和资产评估准则，根据委托对在评估基准日特定目的下的金融不良资产价值进行评定和估算，并出具评估报告的专业服务行为是指()。
随机试题
班集体是否有凝聚力，取决于()。
共产主义社会的生产资料所有制是
患者，男，60岁。近3天，自觉右侧胸疼，第二次X线检查显示右侧肋膈角消失。诊断肺结核伴右侧胸腔积液。连续监测法，常通过监测哪处波长吸光度的变化来计算酶的活性
患者，男性，30岁，右下颌骨体膨大3年，检查见右下颌骨体有一2cm×2cm×2cm的肿块，按之有乒乓球感。X线片示透明囊性阴影，呈多房性，房室大小不一致，阴影边缘呈切迹状。最可能的诊断是
A、．食管造影B、．上消化道造影C、．全胃肠造影D、．十二指肠低张造影E、．钡灌肠结肠癌检查时，选择
关于《劳动法》的适用范围，下列说法错误的是()。
当总体背景情况确定后,投资者就可以针对某一具体开发投资类型和地点进行更为详尽的分析。不论是什么类型的房地产开发项目,需要进行的详细分析不包括()。
税务行政诉讼应当遵循的原则，不包括()。
下列作品中属于我国文学史上著名散文游记的有()。
(2014年第27题)1912年3月中华民国临时参议院颁布的《中华民国临时约法》是中国历史上第一部具有资产阶级共和国宪法性质的法典。毛泽东曾称赞它“带有革命性、民主性”。其“革命性、民主性”主要体现在
最新回复
(
0
)
