张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2020-01-14 15

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料，回答下列问题：
假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。

选项 A、给予警告
B、暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、并处1万元以上5万元以下的罚款
D、刑事起诉

答案A,B,C

解析《期货交易管理条例》第六十七条第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

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期货从业资格

166.期货公司的下列()行为违反了规定。169.期货公司承诺“期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险”的做法违反了()规定。

期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有(　　)行为。

期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递(　　)的指令。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近(　　)年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

在我国，(　　)从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

社区卫生服务方式可以有

依照《互联网药品交易服务审批暂行规定》，有关互联网药品交易服务机构资格证书说法错误的是()。

下列关于营运资金管理原则的说法中，正确的有()。

广告图形要素中插图的主要类型不包括()。

生态图是用图示的方法来展示案主的生态系统,即案主的社会生活全貌,它不仅清楚地呈现出个人，家庭的内部关联,而且也呈现出个人的社会系统与外在世界间关系的消长。()

班级授课制是把一定数量的学生按_与_编成固定的班级，集体上课。

事业单位开展专业业务活动及其辅助活动取得的收入叫做()。

考虑表6．13中关于三只股票的信息：(1)如果你的组合中各投资40％于股票A和股票B、投资20％于股票C，组合的期望收益是多少?方差是多少?标准差是多少?(2)如果国库券的期望收益是3．80％，组合的预期风险溢价是多少?(3

期货法律法规

期货从业资格

166.期货公司的下列()行为违反了规定。169.期货公司承诺“期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险”的做法违反了()规定。

期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。

期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递( )的指令。

( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

在我国，( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

社区卫生服务方式可以有

依照《互联网药品交易服务审批暂行规定》，有关互联网药品交易服务机构资格证书说法错误的是()。

下列关于营运资金管理原则的说法中，正确的有()。

广告图形要素中插图的主要类型不包括()。

生态图是用图示的方法来展示案主的生态系统,即案主的社会生活全貌,它不仅清楚地呈现出个人，家庭的内部关联,而且也呈现出个人的社会系统与外在世界间关系的消长。()

班级授课制是把一定数量的学生按_____与_____编成固定的班级，集体上课。

事业单位开展专业业务活动及其辅助活动取得的收入叫做()。

考虑表6．13中关于三只股票的信息：(1)如果你的组合中各投资40％于股票A和股票B、投资20％于股票C，组合的期望收益是多少?方差是多少?标准差是多少?(2)如果国库券的期望收益是3．80％，组合的预期风险溢价是多少?(3

期货公司应当建立、健全并严格执行(　　)，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有(　　)行为。

期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递(　　)的指令。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近(　　)年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

在我国，(　　)从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

班级授课制是把一定数量的学生按_与_编成固定的班级，集体上课。