未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

admin2022-04-22 38

问题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

选项 A、单处或者并处3万元以下罚款
B、单处或者并处5万元以下罚款
C、单处或者并处6万元以下罚款
D、单处或者并处8万元以下罚款

答案A

解析《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Vkk2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

期货法律法规

期货从业资格

隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。()

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明。()

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

下列人员中不得担任期货公司监事的有()。

申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向()报告。

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由()统一制定并公布。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、仔取或并划转期货保证金。()

化妆品中汞含量的测定，最常用的方法是

有关紫癜正确的是

A．贝壳B．果肉C．果实D．种仁E．根茎山茱萸的来源是()。

关于老年人生理特点的叙述，正确的是

[2003年第133题]计算建筑物体形系数时以下哪项正确?

下列关于固定资产会计处理的表述中，不正确的是()。

第一国际前期内部马克思主义者除同工联主义斗争外，主要同()进行了斗争。

下列关于工作区子系统适配器的描述中，错误的是______。

PrintFormat(1234.56，"###.#")语句的输出结果是(　　)。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，( )。

期货法律法规

期货从业资格

隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。()

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明。()

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

下列人员中不得担任期货公司监事的有()。

申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有()。

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向()报告。

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由()统一制定并公布。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、仔取或并划转期货保证金。()

化妆品中汞含量的测定，最常用的方法是

有关紫癜正确的是

A．贝壳B．果肉C．果实D．种仁E．根茎山茱萸的来源是()。

关于老年人生理特点的叙述，正确的是

[2003年第133题]计算建筑物体形系数时以下哪项正确?

下列关于固定资产会计处理的表述中，不正确的是()。

第一国际前期内部马克思主义者除同工联主义斗争外，主要同()进行了斗争。

下列关于工作区子系统适配器的描述中，错误的是______。

PrintFormat(1234.56，"###.#")语句的输出结果是( )。

PrintFormat(1234.56，"###.#")语句的输出结果是(　　)。