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理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意( )。[2009年11月二级、三级真题]
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意( )。[2009年11月二级、三级真题]
admin
2016-07-14
20
问题
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意( )。[2009年11月二级、三级真题]
选项
A、签订合同应以所在机构的名义
B、如合同是多页,要求客户在最后一页签字
C、如发现合同某一条款出现歧义,应提请相关部门进行修改
D、不得向客户作出收益保证或承诺
E、合同签订后应送交档案管理部门存档
答案
A,C,D,E
解析
签订理财规划服务合同时应注意:①签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义;②如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改;③不得向客户作出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导性信息;④合同签订完毕后,应将原件送所在机构档案管理部门存档。
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助理理财规划师理论知识题库国家理财规划师(ChFP)分类
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助理理财规划师理论知识
国家理财规划师(ChFP)
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