2. 财经
  3. 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

admin2017-01-24  45
问题 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有(    )。
选项 A、口头警示
B、书面警示
C、约见谈话
D、责令处分责任人员
答案A，B，C，D
解析 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/UDv2FFFM
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)