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通过机构申请证券从业执业证书需要满足的条件有( )。 Ⅰ.已被证券机构聘用 Ⅱ.最近3年内未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者。或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
通过机构申请证券从业执业证书需要满足的条件有( )。 Ⅰ.已被证券机构聘用 Ⅱ.最近3年内未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者。或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
admin
2023-02-08
45
问题
通过机构申请证券从业执业证书需要满足的条件有( )。
Ⅰ.已被证券机构聘用
Ⅱ.最近3年内未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者。或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
申请证券执业证书应当符合下列条件:(1)已被证券机构聘用。(2)最近3年内未受到刑事处罚。(3)不存在《证券法》第132条规定的禁止在证券公司从业的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业投资咨询、财务顾问、资信评级业务,申请人还必须具备证券专业知识,具有从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验,符合中国证监会的相关规定。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/TjaiFFFM
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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