对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

admin2013-12-05 31

问题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

选项 A、口头警示
B、书面警示
C、约见谈话
D、责令处分责任人员

答案A,B,C,D

解析《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/TDT2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

设立中外合资经营企业，经合营各方同意，可以只订立()。

企业国有资产产权登记按照统一政策、分级管理的原则，由(　　　)以上政府负责国有资产管理的部门按产权归属关系组织实施。

职务作品完成()年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。

信托公司接受其代为确定管理方式的信托资金，应当符合的条件有(　　　)。

合营介业收到批准证书后，应当在()个月内向工商行政管理机关办理登记手续。

有限责任公司是依照公司在中国境内设立的,股东以其出的资额为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的()承担责任的企业法人。

代理人在证券交易及相关活动中，违背被代理人真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为是(　　　)。

申请人自发明在外国第一次提出专利申请之日起()个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照相关规定可以享有优先权。

中介业务是指商业银行不需运用自有资金，只代替客户承办交付、收取和其他委托事项而收取手续费的业务。商业银行的中介业务包括(　　　)等。

下列哪个国家的药典，其药品质量标准内容包括“作用与用途”

A．当归补血汤B．独参汤C．四逆加入参汤D．白虎加入参汤合犀角地黄汤E．三甲复脉汤

下列行为中，()违反了保护商业机密与客户隐私的规定。

个人取得的下列所得中，免予征收个人所得税的是()。

下列和弦外音，出现在强拍或强位上的是()。

下列关于欧洲联盟的表述中，不正确的是()。

下列有关法系与法律体系含义的表述，哪项是不正确的?()

Pharming　is　a　scamming　practice　in　which　malicious　code　is　installed　on　a　personal　computer　or　server,　misdirecting　users　to(71)

将学生文件夹下UEM文件夹中的文件MACRO．NEW设置成隐藏和只读属性。

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

设立中外合资经营企业，经合营各方同意，可以只订立()。

企业国有资产产权登记按照统一政策、分级管理的原则，由( )以上政府负责国有资产管理的部门按产权归属关系组织实施。

职务作品完成()年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。

信托公司接受其代为确定管理方式的信托资金，应当符合的条件有( )。

合营介业收到批准证书后，应当在()个月内向工商行政管理机关办理登记手续。

有限责任公司是依照公司在中国境内设立的,股东以其出的资额为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的()承担责任的企业法人。

代理人在证券交易及相关活动中，违背被代理人真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为是( )。

申请人自发明在外国第一次提出专利申请之日起()个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照相关规定可以享有优先权。

中介业务是指商业银行不需运用自有资金，只代替客户承办交付、收取和其他委托事项而收取手续费的业务。商业银行的中介业务包括( )等。

下列哪个国家的药典，其药品质量标准内容包括“作用与用途”

A．当归补血汤B．独参汤C．四逆加入参汤D．白虎加入参汤合犀角地黄汤E．三甲复脉汤

下列行为中，()违反了保护商业机密与客户隐私的规定。

个人取得的下列所得中，免予征收个人所得税的是()。

下列和弦外音，出现在强拍或强位上的是()。

下列关于欧洲联盟的表述中，不正确的是()。

下列有关法系与法律体系含义的表述，哪项是不正确的?()

Pharming is a scamming practice in which malicious code is installed on a personal computer or server, misdirecting users to(71)

将学生文件夹下UEM文件夹中的文件MACRO．NEW设置成隐藏和只读属性。

企业国有资产产权登记按照统一政策、分级管理的原则，由(　　　)以上政府负责国有资产管理的部门按产权归属关系组织实施。

信托公司接受其代为确定管理方式的信托资金，应当符合的条件有(　　　)。

代理人在证券交易及相关活动中，违背被代理人真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为是(　　　)。

中介业务是指商业银行不需运用自有资金，只代替客户承办交付、收取和其他委托事项而收取手续费的业务。商业银行的中介业务包括(　　　)等。

Pharming　is　a　scamming　practice　in　which　malicious　code　is　installed　on　a　personal　computer　or　server,　misdirecting　users　to(71)