证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告 Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．情

admin2021-01-02 7

问题证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告
Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可

选项 A、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析根据《证券法》第211条的规定，证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10 万元的.处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人负和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格。并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告 Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．情

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是最基础的金融衍生产品。

影响债券现金流的因素有()。Ⅰ．币种Ⅱ．计付息间隔Ⅲ．债券票面利率Ⅳ．债券的嵌入式期权条款

()是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

上证综合指数是以全部上市股票为样本()。

我国证券市场监管机构是()。

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过()批准。

()可以担任股份有限公司的监事。

窗体上有一个按钮，当单击该按钮后窗体标题改为“信息”，则设计按钮对应的宏时应选择的宏操作是()。

下列不属于右心衰竭体征的是()

国产天然气氨压缩浅冷装置2D12压缩机紧急停机操作的第一步是()。

根据《处方管理办法》规定，关于药品剂量与数量说法错误的是()

()是立足于国内生产的国际营销方式。

检验、评价和保持应急能力的一个重要手段是()。

信息是(　　)。

请认真阅读下列材料。并按要求作答。请根据上述材料回答下列问题：根据拟定的教学目标和重点，设计新授部分的教学方案。

有以下程序：main(){inta[]={2,4,6,8,10),y=0,x,*P；P=＆a[1]；for(x=1;x＜3;x++)y+=p[x]；printf("%d\n"，y)；}程序运行后的输

Scholarsandstudentshavealwaysbeengreattravelers.Theofficialeasefor"academicmobility"isnowoftenstatedinimpress

证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告 Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．情

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是最基础的金融衍生产品。

影响债券现金流的因素有()。Ⅰ．币种Ⅱ．计付息间隔Ⅲ．债券票面利率Ⅳ．债券的嵌入式期权条款

()是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

上证综合指数是以全部上市股票为样本()。

我国证券市场监管机构是()。

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过()批准。

()可以担任股份有限公司的监事。

窗体上有一个按钮，当单击该按钮后窗体标题改为“信息”，则设计按钮对应的宏时应选择的宏操作是()。

下列不属于右心衰竭体征的是()

国产天然气氨压缩浅冷装置2D12压缩机紧急停机操作的第一步是()。

根据《处方管理办法》规定，关于药品剂量与数量说法错误的是()

()是立足于国内生产的国际营销方式。

检验、评价和保持应急能力的一个重要手段是()。

信息是( )。

请认真阅读下列材料。并按要求作答。请根据上述材料回答下列问题：根据拟定的教学目标和重点，设计新授部分的教学方案。

有以下程序：main(){inta[]={2,4,6,8,10),y=0,x,*P；P=＆a[1]；for(x=1;x＜3;x++)y+=p[x]；printf("%d\n"，y)；}程序运行后的输

Scholarsandstudentshavealwaysbeengreattravelers.Theofficialeasefor"academicmobility"isnowoftenstatedinimpress

信息是(　　)。