证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法

admin2022-03-23 52

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、ⅠⅡⅣ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案A

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券一般从业资格

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

下列关于货币政策传导机制的一般过程说法中，正确的是()。

股份公司因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以()。

根据《中华人民共和国个人所得税法》，可以免纳个人所得税的是()。

在()策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

资产评估机构申请证券评估资格时，应当最近3年评估业务收入合计不少于()万元，且每年不少于()万元。Ⅰ．2000Ⅱ．5000Ⅲ．200Ⅳ．500

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

风险管理的过程包括()。Ⅰ．金融风险的度量Ⅱ．金融风险管理方案的实施和评价Ⅲ．风险报告Ⅳ．风险管理的评估

资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是()。

________，耳中明月珠。

大骨节病手部X线阳性率与实际符合程度大约是

药物性皮炎风热证的用方是药物性皮炎气阴两伤证的用方是

肌内注射时，护士为患者采取哪种姿势可以使臀部肌肉放松

根据预警控制的目标和管理思想，当企业生产活动处于危险状态，日常监控活动已无法有效扭转危险状态发展时，企业应该采取的特殊性质的管理措施是()。

英译汉：“quartz　lumps;　rosin;　kerosene”，正确的翻译为：(　　)。

对上市公司进行区位分析，就是将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景，确定上市公司的投资价值。()

基金经理管理基金未满1年的,基金管理公司不得变更基金经理。()

陕西自古帝王都。从周灭商起，在长达1000多年的时间里，历史上共有十几个朝代建都于陕西。下列各朝代中，在此建立过都城的有()。

根据以下资料，回答下列问题。以下说法正确的是：

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我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

下列关于货币政策传导机制的一般过程说法中，正确的是()。

股份公司因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以()。

根据《中华人民共和国个人所得税法》，可以免纳个人所得税的是()。

在()策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

资产评估机构申请证券评估资格时，应当最近3年评估业务收入合计不少于()万元，且每年不少于()万元。Ⅰ．2000Ⅱ．5000Ⅲ．200Ⅳ．500

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

风险管理的过程包括()。Ⅰ．金融风险的度量Ⅱ．金融风险管理方案的实施和评价Ⅲ．风险报告Ⅳ．风险管理的评估

资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是()。

________，耳中明月珠。

大骨节病手部X线阳性率与实际符合程度大约是

药物性皮炎风热证的用方是药物性皮炎气阴两伤证的用方是

肌内注射时，护士为患者采取哪种姿势可以使臀部肌肉放松

根据预警控制的目标和管理思想，当企业生产活动处于危险状态，日常监控活动已无法有效扭转危险状态发展时，企业应该采取的特殊性质的管理措施是()。

英译汉：“quartz lumps; rosin; kerosene”，正确的翻译为：( )。

对上市公司进行区位分析，就是将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景，确定上市公司的投资价值。()

基金经理管理基金未满1年的,基金管理公司不得变更基金经理。()

陕西自古帝王都。从周灭商起，在长达1000多年的时间里，历史上共有十几个朝代建都于陕西。下列各朝代中，在此建立过都城的有()。

根据以下资料，回答下列问题。以下说法正确的是：

英译汉：“quartz　lumps;　rosin;　kerosene”，正确的翻译为：(　　)。