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有下列( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元 Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ.从业人员中符合保荐
有下列( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元 Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ.从业人员中符合保荐
admin
2023-02-08
38
问题
有下列( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件:(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(5)符台保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(6)最近3年内末因重大违法违规行为受到行政处罚。(7)中国证监会规定的其他条件。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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