会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏。

admin2022-03-23 16

问题会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏。

选项 A、2
B、5
C、10
D、15

答案C

解析根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏；中国证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括()。Ⅰ．销售收益率Ⅱ．每股收益Ⅲ．净资产收益率Ⅳ．资产周转率

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单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅱ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

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投射作用是指个人将自己不喜欢或不被社会所接受的冲动欲望、思想观念、性格特点等转嫁到他人身上，认为他人也有同样的特质。根据上述定义，下列属于投射作用的是()。

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如果原始分数的分布是常态的，那么Z分数的正常范围大致是从()

货币兑换管制

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下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

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普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅱ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

基金管理人的主要职责有()。Ⅰ．依法募集基金Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．召集基金份额持有人大会Ⅳ．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

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