证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ),切实维护客户合法权益。 Ⅰ.加强合规管理 Ⅱ.遵循审慎原则 Ⅲ.防范利益冲突 Ⅳ.健全内部控制

admin2020-02-11  30

问题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,(    ),切实维护客户合法权益。
Ⅰ.加强合规管理    Ⅱ.遵循审慎原则    Ⅲ.防范利益冲突    Ⅳ.健全内部控制

选项 A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、ⅠⅡ Ⅲ
D、ⅠⅡ Ⅳ

答案B

解析 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
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