下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

admin2020-07-08 26

问题下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。
Ⅰ．建立“防火墙”制度
Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。()

基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。()

周末异常是指证券价格在星期五趋于上升，而在周末趋于下降的异常现象。()

基金管理公司既可以办理“一对一”业务，也可办理“一对多”业务。()

基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。其常见的类型有水平式、垂直式和交叉式。()

基金评价的三个角度包括对单个基金的分析和评价、对托管人的分析和评价以及对基金公司的分析和评价。()

基金份额持有人就是基金投资者。()

募集基金期限届满，不满足有关募集要求的基金募集失败，基金管理人应承担的责任包括()。

根据法律法规规定，我国证券投资基金的定期报告分为()。

系统调用只能在用户态下发出。()

企业资本按照投资主体可以分为()

Aftercarefulinvestigationwefindthatoneofthestatements______tobeuntrue.

关于心肌除极与复极的描述，不正确的是

康复医学的基本内涵不包括

A．链霉胍B．氨基糖苷C．β-内酰胺环D．链霉糖E．青霉噻唑酸茚三酮反应

监理单位应在建设工程施工完成以后参加业主组织的工程竣工验收，签署(　　)意见。

下列行为，不属于商标违法行为的是()。

《醉翁亭记》中表现作者意在彼不在此的语句是“_，___”。

Whydoesthecompanymakethesechanges?Becauseof_________.Atwhattemperaturedoesthecentralheatingsystemkeep?

下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。()

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基金评价的三个角度包括对单个基金的分析和评价、对托管人的分析和评价以及对基金公司的分析和评价。()

基金份额持有人就是基金投资者。()

募集基金期限届满，不满足有关募集要求的基金募集失败，基金管理人应承担的责任包括()。

根据法律法规规定，我国证券投资基金的定期报告分为()。

系统调用只能在用户态下发出。()

企业资本按照投资主体可以分为()

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关于心肌除极与复极的描述，不正确的是

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A．链霉胍B．氨基糖苷C．β-内酰胺环D．链霉糖E．青霉噻唑酸茚三酮反应

监理单位应在建设工程施工完成以后参加业主组织的工程竣工验收，签署( )意见。

下列行为，不属于商标违法行为的是()。

《醉翁亭记》中表现作者意在彼不在此的语句是“___________，_____________”。

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监理单位应在建设工程施工完成以后参加业主组织的工程竣工验收，签署(　　)意见。

《醉翁亭记》中表现作者意在彼不在此的语句是“_，___”。