下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

admin2020-07-08 29

问题下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。
Ⅰ．建立“防火墙”制度
Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。

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下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。()

周末异常是指证券价格在星期五趋于上升，而在周末趋于下降的异常现象。()

目前，货币市场基金和一些债券基金收取的基金销售服务费的费率大约为0．25％。()

采取买入并持有策略的投资者一般着眼于市场的短期波动。()

开放式基金申购、赎回的原则包括()。

目前，国内开放式基金转托管业务的办理包括()方式。

关于积极债券组合管理说法正确的有()。

目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括()。

A公司2014年每股股息为0．20元，预期今后每股股息将以每年19%的速度稳定增长。已知当前的无风险利率为0．06，市场组合的风险溢价为0．12，该公司股票的β值为1．50。则()。

证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是()。

下列说法中符合施工现场要求的有()。

有关人性的假设主要有()。

下列症状当中，哪一个是颞下颌关节双侧急性前脱位的特有症状

许多人文社科类著作因对人的处境有真切的关心，对人的命运有深刻的认识，对人的内心经验有_的体谅，并精骛八极、_，因此都应成为我们阅读的重点。填入画横线部分最恰当的一项是：

当事人不服地方人民法院第一审裁定的，有权在裁定书送达之日起几日内向上一级人民法院提起上诉?（　　　）。

某企业的2012年9月30日资产负债表中，资产有500万元，所有者权益有300万元，则其负债有()万元。

下列选项不属于固定成本的是()

品德是个体的先天禀赋。()

Accordingtothearticle,whatcontributestothepopulationincrease?InParagraph4thewriterimpliesthatfertilesoilsare

下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。()

周末异常是指证券价格在星期五趋于上升，而在周末趋于下降的异常现象。()

目前，货币市场基金和一些债券基金收取的基金销售服务费的费率大约为0．25％。()

采取买入并持有策略的投资者一般着眼于市场的短期波动。()

开放式基金申购、赎回的原则包括()。

目前，国内开放式基金转托管业务的办理包括()方式。

关于积极债券组合管理说法正确的有()。

目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括()。

A公司2014年每股股息为0．20元，预期今后每股股息将以每年19%的速度稳定增长。已知当前的无风险利率为0．06，市场组合的风险溢价为0．12，该公司股票的β值为1．50。则()。

证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是()。

下列说法中符合施工现场要求的有()。

有关人性的假设主要有()。

下列症状当中，哪一个是颞下颌关节双侧急性前脱位的特有症状

许多人文社科类著作因对人的处境有真切的关心，对人的命运有深刻的认识，对人的内心经验有_________的体谅，并精骛八极、_________，因此都应成为我们阅读的重点。填入画横线部分最恰当的一项是：

当事人不服地方人民法院第一审裁定的，有权在裁定书送达之日起几日内向上一级人民法院提起上诉?（ ）。

某企业的2012年9月30日资产负债表中，资产有500万元，所有者权益有300万元，则其负债有()万元。

下列选项不属于固定成本的是()

品德是个体的先天禀赋。()

Accordingtothearticle,whatcontributestothepopulationincrease?InParagraph4thewriterimpliesthatfertilesoilsare

许多人文社科类著作因对人的处境有真切的关心，对人的命运有深刻的认识，对人的内心经验有_的体谅，并精骛八极、_，因此都应成为我们阅读的重点。填入画横线部分最恰当的一项是：

当事人不服地方人民法院第一审裁定的，有权在裁定书送达之日起几日内向上一级人民法院提起上诉?（　　　）。