下列关于合规管理的基本机制的说法中，正确的有( )。

admin2021-08-11 20

问题下列关于合规管理的基本机制的说法中，正确的有( )。

选项 A、合规绩效考核机制与合规问责机制就是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责
B、商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念
C、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为
D、合规培训与教育主要是对合规部门职员的教育与培训
E、通过制度安排、技术保障等措施，鼓励内部员工对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报

答案B,C,E

解析合规绩效考核机制与合规问责机制通常分为两个层面：一是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责；二是对合规部门管理层和工作人员的问责，选项A错误。合规培训与教育分为两个方面：一是对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训，二是对合规部门职员的教育与培训，选项D错误。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

关于债券投资的风险，下列说法正确的是()。

一份《持续理财规划服务协议》的内容应包括()。

下列关于保险标的与保险利益之间关系的说法不正确的是()。

某商场以“买一赠一”方式销售货物。本期销售A商品50台，每台售价(含税)23400元，同时赠送B商品50件(B商品不含税，单价为1200元／件)。A、B商品适用税率均为17％。该商场此项业务应申报的销项税额是()元。

为客户进行财富传承规划能够丰富金融机构和理财师的专业服务内容，提升专业形象，加强客户关系，具体表现包括()。

从英国信托业的发展来看，其主要的特点之一就是以家庭信托为主，英国家族信托业务的主要种类有()。

作为未来银行最具发展潜力和专业化服务代表的理财业务，其发展、成熟更加离不开客户关系管理。客户关系管理对理财业务发展的意义有()。

下列对债券价格随时间的变化关系，说法正确的有()。

银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任．执行董事会的决议，应当履行的职责包括()。

银行业信息科技事件可以归属为信息系统连续性或安全性所致．但与风险监管目标不一致。()

根据《工程造价咨询企业管理办法》，在工程造价咨询企业出资人中，注册造价工程师人数至少为出资人总人数的()。

芯片组一般由北桥芯片和南桥芯片组成，北桥芯片是________控制中心，南桥芯片是I/O控制中心。

国际辐射单位和测量委员会对放射治疗参考点的描述，下列正确的为

用贷款购买设备，企业可将所支付的利息及折旧从成本中扣除而免税，并且可以回收(　　)。

应急照明控制器的备用电源至少使控制器在主电源中断后工作()h。

下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是()。

某商业银行当期信用评级为B级的借款人的违约概率(PD)是0．10，违约损失率(LGD)是0．50。假设该银行当期所有B级借款人的表内外信贷总额为30亿元人民币，违约风险暴露(EAD)是20亿元人民币，则该银行此类借款预期损失为()亿元。

下列所得中，应按“偶然所得”征收个人所得税的有()。

在我国传统学术发展史上，不同时期有不同的标志性学术成就。下列表述正确的是（）。

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一份《持续理财规划服务协议》的内容应包括()。

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某商场以“买一赠一”方式销售货物。本期销售A商品50台，每台售价(含税)23400元，同时赠送B商品50件(B商品不含税，单价为1200元／件)。A、B商品适用税率均为17％。该商场此项业务应申报的销项税额是()元。

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从英国信托业的发展来看，其主要的特点之一就是以家庭信托为主，英国家族信托业务的主要种类有()。

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用贷款购买设备，企业可将所支付的利息及折旧从成本中扣除而免税，并且可以回收( )。

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下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是()。

某商业银行当期信用评级为B级的借款人的违约概率(PD)是0．10，违约损失率(LGD)是0．50。假设该银行当期所有B级借款人的表内外信贷总额为30亿元人民币，违约风险暴露(EAD)是20亿元人民币，则该银行此类借款预期损失为()亿元。

下列所得中，应按“偶然所得”征收个人所得税的有()。

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