2015年7月20日，甲期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

admin2018-03-20 15

问题 2015年7月20日，甲期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；③期货公司净资本无法持续达到监管标准的；④期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；⑤股东干预期货公司正常经营的；⑥中国证监会规定的其他情形。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/NPv2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

2015年7月20日，甲期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

已知某股票的资本成本为12％，市场组合的平均收益率为16％，无风险报酬率为4％，则该股票的β系数为()。

下列关于有限合伙企业中有限合伙人人伙与退伙的表述中，符合《合伙企业法》规定的是()。

下列关于有限合伙企业中有限合伙人人伙与退伙的表述中，符合《合伙企业法》规定的是()。

下列关于原材料采用计划成本核算的会计表述中不正确的是()。

下列关于会计信息质量要求的表述中，不正确的是()。

关于“战时”的理解，下列哪一选项是错误的?()

下列诗人中，与贺知章、张旭、包融并称“吴中四士”的是()

急性非淋巴细胞白血病分为哪8型

桥梁试验检测可以完善设计理论和为施工工艺积累实践经验。()

关于留置权的效力，下列说法正确的有()。

从1998年7月1日起,商业企业小规模纳税人的增值税征收率由6%调整为()。

设y=y(x)二阶可导，且y′≠0，x=x(y)是y=y(x)的反函数．(1)将x=x(y)所满足的微分方程=0变换为y=y(x)所满足的微分方程；(2)求变换后的微分方程满足初始条件y(0)=0，y′(0)=3/2的解.

C类IP地址最多可以表示的网络号的个数是(19)_________。

Редакциякаждыйденьотвечаетнаписьма,____отчитателей.