拟申请登记私募基金管理人存在( )情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。 Ⅰ．申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为 Ⅱ．申请机构兼营民间借贷业务 Ⅲ．申请机构的高管人员最近二三年不存在重大

admin2021-09-09 33

问题拟申请登记私募基金管理人存在( )情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。
Ⅰ．申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为
Ⅱ．申请机构兼营民间借贷业务
Ⅲ．申请机构的高管人员最近二三年不存在重大失信记录
Ⅳ．申请机构存在虚假填报，恶意欺诈行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析中国证券投资基金业协会将不予办理登记的情形包括以下几种：
①申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集的相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的；
②申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料，提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的；
③申请机构主要出资人、申请机构自身曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的；
④申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的；
⑤申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的；
⑥中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形。
故本题选C。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/N9b2FFFM

本试题收录于：私募股权投资基金基础知识题库基金从业资格分类

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有(　　)。

下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有(　　)。

企业在套期保值业务上，需要关注的有()。

下列关于期货套利概念的说法，正确的是()。

若某账户的总资本金额是10万元，为了规避投机风险，该投资者的下列操作，不正确的是(　　)。

在国外，由于有些期货结算中心相对或完全独立于期货交易所，期货交易所会员未必同时是结算机构会员，结算机构会员也未必就是交易所会员。()

现货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。(　　)

以()为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。

()是中国股权市场应用最为普遍的估值指标。

包装储运图示标志共有()种。

男，25岁。反复发作性呼吸困难2年，发作时双肺可闻及哮鸣音，支气管舒张试验阳性，3天前受凉后，胸闷、呼吸困难发作，双肺哮鸣音。该患者最佳的治疗措施是

筛分实验取样时，粒径愈大取样数量愈多。()

[2007年，第18题]微分方程y’’-4y=4的通解是：(C1，C2为任意常数)()。

某企业为了排除安全生产管理中存在的漏洞、不合理处，作业环境和现场安全防护设施的不安全状态。进行了安全生产检查。下列属于安全生产检查内容中硬件系统的是()。

企业将销售商品收到的转账支票存入银行，根据银行盖章退回的“进账单”回联已登记银行存款增加，而银行尚未登记入账。这属于未达账项的一种情况。()

在旅游者通常出现的人身安全问题的叙述中，错误的是()

Inthe20thcenturytheplanet’spopulationdoubledtwice.Itwillnotdoubleevenonceinthe【C1】______century,becausebirthr

排序是计算机程序设计中的一种重要操作，常见的排序方法有插入排序、______和选择排序等。

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有( )。

下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有( )。

企业在套期保值业务上，需要关注的有()。

下列关于期货套利概念的说法，正确的是()。

若某账户的总资本金额是10万元，为了规避投机风险，该投资者的下列操作，不正确的是( )。

在国外，由于有些期货结算中心相对或完全独立于期货交易所，期货交易所会员未必同时是结算机构会员，结算机构会员也未必就是交易所会员。()

现货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。( )

以()为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。

()是中国股权市场应用最为普遍的估值指标。

包装储运图示标志共有()种。

男，25岁。反复发作性呼吸困难2年，发作时双肺可闻及哮鸣音，支气管舒张试验阳性，3天前受凉后，胸闷、呼吸困难发作，双肺哮鸣音。该患者最佳的治疗措施是

筛分实验取样时，粒径愈大取样数量愈多。()

[2007年，第18题]微分方程y’’-4y=4的通解是：(C1，C2为任意常数)()。

某企业为了排除安全生产管理中存在的漏洞、不合理处，作业环境和现场安全防护设施的不安全状态。进行了安全生产检查。下列属于安全生产检查内容中硬件系统的是()。

企业将销售商品收到的转账支票存入银行，根据银行盖章退回的“进账单”回联已登记银行存款增加，而银行尚未登记入账。这属于未达账项的一种情况。()

在旅游者通常出现的人身安全问题的叙述中，错误的是()

Inthe20thcenturytheplanet’spopulationdoubledtwice.Itwillnotdoubleevenonceinthe【C1】______century,becausebirthr

排序是计算机程序设计中的一种重要操作，常见的排序方法有插入排序、______和选择排序等。

关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有(　　)。

下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有(　　)。

若某账户的总资本金额是10万元，为了规避投机风险，该投资者的下列操作，不正确的是(　　)。

现货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。(　　)