美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

admin2013-05-20 53

问题美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

选项 A、禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬
B、禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
C、非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D、券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

答案A,B,C,D

解析美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括：①禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响或控制分析师的考核和薪酬；②禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告；③非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门；④券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬；⑤分析师不能参与投资银行项目投标等招揽活动；⑥禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动，或者在投资银行部门人员在场的情况下与当前或潜在投资银行客户进行交流；⑦禁止投资银行人员直接或间接指导投资分析师参与投资银行服务营销或客户招揽活动，或者指导分析师与投资银行客户进行交流。

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美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券登记结算机构的职能包括()。

在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有()。

证券公司应当于每个交易日21：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。()

根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在证券委托买卖方面,以下表述中,错误的是()。

以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是(　　)。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中()代表议案。

价格振幅的计算公式为(　　)。

全体发起人的货币㈩资金额不得低于公司注册资本的20%。()

一般说来，新股发行价格的市盈率应高于股票市场上同类型股票的市盈率。()

下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是()

A．定喘汤B．小青龙汤C．苏子降气汤D．厚朴温中汤E．旋覆代赭汤原方重用生姜的是

正常情况下，基底细胞分裂周期约为：

感染了艾滋病病毒后，患者的体内抗体会随着病程的发展发生变化，有关急性期的血清学描述，不正确的是

影响照片对比度的因素不包括

计算机中的各种程序和数据信息都是以一个或一组文件的形式存在，只有数据库除外。(　　)

山东网友骂“兖州交警孬种”被拘5日，警方称其违法。根据材料回答以下两题：请谈谈你对“法律来源于习惯”的看法?

急性肾小管坏死患者如作尿液检查，可能会出现

设A为三阶矩阵，λ1，λ2，λ3是A的三个不同的特征值，对应的特征向量分别为α1,α2,α3，令β=α1+α2+α3。(I)证明：向量组β，Aβ，A2β线性无关；(Ⅱ)如果A3β=Aβ，求秩r(A—E)及行列式｜A+2E｜。

A、Theyhavetoomanyfilmstowatchinthecinema.B、Theyhavetoomanycinemastogo.C、Theycanwatchfilmsonvariousmedia.

美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券登记结算机构的职能包括()。

在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有()。

证券公司应当于每个交易日21：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。()

根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在证券委托买卖方面,以下表述中,错误的是()。

以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是( )。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中()代表议案。

价格振幅的计算公式为( )。

全体发起人的货币㈩资金额不得低于公司注册资本的20%。()

一般说来，新股发行价格的市盈率应高于股票市场上同类型股票的市盈率。()

下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是()

A．定喘汤B．小青龙汤C．苏子降气汤D．厚朴温中汤E．旋覆代赭汤原方重用生姜的是

正常情况下，基底细胞分裂周期约为：

感染了艾滋病病毒后，患者的体内抗体会随着病程的发展发生变化，有关急性期的血清学描述，不正确的是

影响照片对比度的因素不包括

计算机中的各种程序和数据信息都是以一个或一组文件的形式存在，只有数据库除外。( )

山东网友骂“兖州交警孬种”被拘5日，警方称其违法。根据材料回答以下两题：请谈谈你对“法律来源于习惯”的看法?

急性肾小管坏死患者如作尿液检查，可能会出现

设A为三阶矩阵，λ1，λ2，λ3是A的三个不同的特征值，对应的特征向量分别为α1,α2,α3，令β=α1+α2+α3。(I)证明：向量组β，Aβ，A2β线性无关；(Ⅱ)如果A3β=Aβ，求秩r(A—E)及行列式｜A+2E｜。

A、Theyhavetoomanyfilmstowatchinthecinema.B、Theyhavetoomanycinemastogo.C、Theycanwatchfilmsonvariousmedia.

以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是(　　)。

价格振幅的计算公式为(　　)。

计算机中的各种程序和数据信息都是以一个或一组文件的形式存在，只有数据库除外。(　　)