期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年5月真题]

admin2017-01-25 20

问题期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年5月真题]

选项 A、保护投资者的合法利益
B、按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复
C、以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制
D、根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间

答案A，B

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复； (三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

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期货从业资格

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根据我国《专利法》，下列不视为侵犯专利权的行为的是()。

企业提出资产评估项目核准申请时，国有资产监督管理机构应当进行审核的事项是()。

中国人民银行作为我国大陆的中央银行，可以采用的货币政策工具包括()。

期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存(　　)年。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请(　　)进行调解。

下列叙述中，错误的是()。

网上银行产生和发展的根本原因是_______。()

《爱尔克的灯光》所写的“灯光”中，象征着作者对新生活的信念和对理想的追求的是()

新生儿败血症患儿的抗生素治疗必须等血培养结果后才能开始应用。()

发现以前年度的记账凭证中会计科目和金额有错误，并导致账簿登记出现差错，不必用红字冲销，直接用蓝黑字填制一张更正的记账凭证。()

漫画如下：一只站着的鸡，长着很多脑袋，谈谈你的看法。

读完英雄老人李文祥的报道，相信很多人会有发自肺腑的_，在革命战争年代出生入死，和平建设时期又这样_、不求索取，这就是革命传统，这就是革命精神!填入画横线部分最恰当的一项是：

设总体X的概率密度为其中未知参数θ＞0，设X1，X2，…，Xn是来自总体X的简单样本．(1)求θ的最大似然估计量；(2)该估计量是否是无偏估计量?说明理由．

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Whereistheconversationtakingplace?

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期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。

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