首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为,尚未造成重大风险的,中国证监会可以采取的措施不包括( )。
对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为,尚未造成重大风险的,中国证监会可以采取的措施不包括( )。
admin
2021-04-28
47
问题
对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为,尚未造成重大风险的,中国证监会可以采取的措施不包括( )。
选项
A、责令限期改正
B、限制令
C、责令停业
D、责令更换有关人员
答案
C
解析
对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为,尚未造成重大风险的,中国证监会主要采取责令限期改正、限制令和责令更换有关人员等强令整改的监管措施。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Kwg2FFFM
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
联接基金的目的不在于套利,而是通过把银行的资金引进来,做大()的规模,推动基金的投资。
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐
根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守()。I.基本法律规则Ⅱ.适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ.公司章程Ⅳ.职业道德
下列不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险的是()。
()是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
下列有关公开披露基金信息的说法,错误的是()。
对于不同的基金品种,份额登记时间可能不一样,一般基金是()登记。
封闭式基金份额上市交易,基金合同期限为()年以上。
随机试题
不稳定型心绞痛治疗最重要的措施是
煤气灶台高度一般是()m。
8个月婴儿,体重8kg,腹泻4天,每天10余次,尿很少,精神委靡,呼吸深长,皮肤发花,弹性差,前囟、眼眶明显凹陷,肢冷脉弱,心率160次/分,心音低钝若此时测得该患儿血生化结果为CO2CP为11.2mmol/L(25V%),血钠135mmol/L,应选
酶免疫技术用于样品中物质的定量测定(EIA)是基于
关于商业银行对大额不良贷款逐笔计提专项准备金的做法,错误的是()。
下列有关租赁的表述中,正确的有()。
therapist
Thequestionofwhetherwarisinevitableisonewhichhasconcernedmanygreatwriters.Beforeconsideringthequestion,itwi
Complainingaboutfaultygoodsorbadserviceisnevereasy.Firstofall,complaintsmustbemadetoaresponsibleperson.Gob
A、Itmaycausediabetes.B、Itmayleadtoweightgain.C、Itmaytriggerheartdisease.D、Itmayruintheappetite.B
最新回复
(
0
)