根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2019-09-24 40

问题根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/fr82FFFM

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的(　　)。

期货市场的风险有放大性，原因有()。

期货市场风险属于狭义风险。()

下列债务凭证中属于银行信用的有(　　)。

以下属于CPO在投资管理方面职责的有(　　)。

若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期货报价为50元。某投资者按10％年利率借人4000元资金(复利计息)，并购买100股该股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以赢利()。

下列关于风险管理的特点的描述中，正确的是()。

我国期货交易所根据工作职能需要设置相关业务，但一般不包括()。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有(　　)。

下列属于主动转运过程的是

某定额是编制工程预结算时计算和确定一个规定计量单位的分项工程或结构构件的人工、材料、机械台班耗用量(或货币量)的数量标准，同时它是以施工定额为基础的综合扩大。则该定额是（）。

一次死亡(遇险)10人以上(含10人)或社会影响重大的各类事故发生后要在()小时内逐级报告至国家安全生产监督管理总局调度统计机构。

下列属于常用绘图软件的有()。

下列属于个人所得税征税范围中的特许权使用费所得的是()。

导游人员在接待过程中，有时会遇到有特殊身份和较高社会地位的客人。这些客人主要是()

Customer:Excuseme,sir.Clerk:______.Customer:I’dliketocashacheck.WouldyoupleasetellmewhichwindowshouldIgot

"Isitavitalinterestofthestatetohavemoreanthropologists?"RickScott,theFloridagovernor,onceasked.Aleaderofa

HowtoTakeaJobInterviewTosucceedincampusjobinterviews,youhavetoknowwherethatrecruiteriscomingfrom.Thes

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的( )。

期货市场的风险有放大性，原因有()。

期货市场风险属于狭义风险。()

下列债务凭证中属于银行信用的有( )。

以下属于CPO在投资管理方面职责的有( )。

若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期货报价为50元。某投资者按10％年利率借人4000元资金(复利计息)，并购买100股该股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以赢利()。

下列关于风险管理的特点的描述中，正确的是()。

我国期货交易所根据工作职能需要设置相关业务，但一般不包括()。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有( )。

下列属于主动转运过程的是

某定额是编制工程预结算时计算和确定一个规定计量单位的分项工程或结构构件的人工、材料、机械台班耗用量(或货币量)的数量标准，同时它是以施工定额为基础的综合扩大。则该定额是（）。

一次死亡(遇险)10人以上(含10人)或社会影响重大的各类事故发生后要在()小时内逐级报告至国家安全生产监督管理总局调度统计机构。

下列属于常用绘图软件的有()。

下列属于个人所得税征税范围中的特许权使用费所得的是()。

导游人员在接待过程中，有时会遇到有特殊身份和较高社会地位的客人。这些客人主要是()

Customer:Excuseme,sir.Clerk:______.Customer:I’dliketocashacheck.WouldyoupleasetellmewhichwindowshouldIgot

"Isitavitalinterestofthestatetohavemoreanthropologists?"RickScott,theFloridagovernor,onceasked.Aleaderofa

HowtoTakeaJobInterviewTosucceedincampusjobinterviews,youhavetoknowwherethatrecruiteriscomingfrom.Thes

期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的(　　)。

下列债务凭证中属于银行信用的有(　　)。

以下属于CPO在投资管理方面职责的有(　　)。

在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有(　　)。