证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是( )。

admin2021-11-18 35

问题证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是( )。

选项 A、与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核
B、向客户提供相关股票咨询服务
C、诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D、未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作

答案C

解析证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

证券投资基金是一种()集合投资方式。Ⅰ．利益共享Ⅱ．业余理财Ⅲ．风险自担Ⅳ．风险共担

中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。

填写委托单的第一要点是填写()。

证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

关于中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。Ⅰ．遵循的法律、法规相同Ⅱ．适用的发行上市条件相同Ⅲ．信息披露要求相同Ⅳ．交易系统和监察系统相同

简述喷丸除锈的安全要求。

说明主要个性理论的代表人物及其主要观点。

应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方经营状况严重恶性化，可以(　　　)。

下列各项中，不属于资产类项目的是()。

我国被世界旅游组织评为世界上最受欢迎的旅游目的地国是在()。

已知F1，F2是椭圆的两个焦点，过点F2的直线交椭圆于点A，B，若|AB|=5，则|AF1|+|BF1|=()。

根据我国法律的相关规定，已满十四周岁不满十六周岁的人犯罪不需要负刑事责任。（）

Doyourchildrenlietoyouandtheirfriendsabouttheiractivitiesonline?Dotheyfeelempty,depressedandirritablewhenno

在Word2010文档编辑过程中，如需将特定的计算机应用程序窗口画面作为文档的插图，最佳的操作方法是()。

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证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

证券投资基金是一种()集合投资方式。Ⅰ．利益共享Ⅱ．业余理财Ⅲ．风险自担Ⅳ．风险共担

中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。

填写委托单的第一要点是填写()。

证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

关于中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。Ⅰ．遵循的法律、法规相同Ⅱ．适用的发行上市条件相同Ⅲ．信息披露要求相同Ⅳ．交易系统和监察系统相同

简述喷丸除锈的安全要求。

说明主要个性理论的代表人物及其主要观点。

应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方经营状况严重恶性化，可以( )。

下列各项中，不属于资产类项目的是()。

我国被世界旅游组织评为世界上最受欢迎的旅游目的地国是在()。

已知F1，F2是椭圆的两个焦点，过点F2的直线交椭圆于点A，B，若|AB|=5，则|AF1|+|BF1|=()。

根据我国法律的相关规定，已满十四周岁不满十六周岁的人犯罪不需要负刑事责任。（）

Doyourchildrenlietoyouandtheirfriendsabouttheiractivitiesonline?Dotheyfeelempty,depressedandirritablewhenno

在Word2010文档编辑过程中，如需将特定的计算机应用程序窗口画面作为文档的插图，最佳的操作方法是()。

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应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方经营状况严重恶性化，可以(　　　)。