根据《期货从业人员职业行为准则(修订)》，期货从业人员在( )，应当遵守保守秘密的行为准则。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 25

问题根据《期货从业人员职业行为准则(修订)》，期货从业人员在( )，应当遵守保守秘密的行为准则。[2010年9月真题]

选项 A、其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B、调任所在期货经营机构的其他部门后
C、执业过程中
D、调离所在期货经营机构后

答案A,B,C,D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：
(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；
(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；
(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

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根据《期货从业人员职业行为准则(修订)》，期货从业人员在( )，应当遵守保守秘密的行为准则。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取(　　)。

甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由(　　)承担。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。(　　)

期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

急性早幼粒细胞性白血病的分化诱导剂治疗，通常首选下列哪一种?

根据相关法律，下列情形可以收回承包地的是()。

管道直径1：2的两管串联，正反两方向流动流量相同，其局部损失：

慈禧太后曾亲书并赐给卧龙寺的匾额有()。

1923年出版的《稻草人》开创了中国现代童话创作之路，作者是()。

小学课外活动有哪些特点?()

人民法院宣告判决()。

艰苦奋斗的主旨是()

设f(u)连续，则∫0xdu∫u1vf(u2－v2)dv＝______．

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根据《期货从业人员职业行为准则(修订)》，期货从业人员在( )，应当遵守保守秘密的行为准则。[2010年9月真题]

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实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )。

甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由( )承担。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。( )

期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。

对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。

急性早幼粒细胞性白血病的分化诱导剂治疗，通常首选下列哪一种?

根据相关法律，下列情形可以收回承包地的是()。

管道直径1：2的两管串联，正反两方向流动流量相同，其局部损失：

慈禧太后曾亲书并赐给卧龙寺的匾额有()。

1923年出版的《稻草人》开创了中国现代童话创作之路，作者是()。

小学课外活动有哪些特点?()

人民法院宣告判决()。

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实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取(　　)。

甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由(　　)承担。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)

期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。(　　)

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期货公司应当设(　　)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

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期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。