下列选项中，属于证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责的有( )。 Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 Ⅱ．出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求 Ⅲ．发现违法违规行为或者合规风险隐患时

admin2022-03-23 29

问题下列选项中，属于证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责的有( )。
Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
Ⅱ．出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求
Ⅲ．发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告
Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司全体工作人员应当履行下列合规管理职责：①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；③根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；④在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；⑤在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险：⑥发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；⑦出现合规风险事项时。积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。

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