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  3. 在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。它包含的环节有( )。

在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。它包含的环节有( )。

admin2017-05-26  30
问题 在风险为本的监管框架中，风险评估是风险为本监管最为核心的步骤，其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。它包含的环节有(    )。
选项 A、了解银行的业务和风险管理制度
B、界定其主要的业务领域
C、用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
D、列举风险产生的原因
E、形成风险评估报告
答案A,B,C,E
解析 风险为主的持续监管框架由六个相互衔接的具体监管步骤组成，风险评估是第二步，也是最为核心的步骤。其作用是认识和把握机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。风险评估环节包含四个阶段，首先要了解银行的业务和风险管理制度，其次要界定其主要的业务领域，再次要用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量，最后是形成风险评估报告。A、B、C、E项正确。故本题选ABCE。
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