保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。 Ⅰ.没收业务收入 Ⅱ.处以业务收人1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下

admin2021-01-02  32

问题 保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有(    )。   
Ⅰ.没收业务收入    Ⅱ.处以业务收人1倍以上5倍以下的罚款   
Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可   
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅱ   Ⅲ
C、Ⅰ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ

答案A

解析 根据《证券法》第192条的规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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