关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

admin2009-11-19 22

问题关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
B、工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
C、工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
D、保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

答案A,B,D

解析工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/Idm2FFFM

最新回复(0)

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于客户风险特征矩阵，下列说法正确的是()。

资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。

证券公司可以按照下列()方式收取服务费用。Ⅰ．服务期限Ⅱ．客户资产规模Ⅲ．投资业绩Ⅳ．差别佣金

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并()。

上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表，这些财务报表主要包括()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．所有者权益变动表Ⅳ．现金流量表

上市公司配股增资后，下列各项财务指标中上升的有()。Ⅰ．资产负债率Ⅱ．产权比率Ⅲ．总股本Ⅳ．流通股本

某投资者2012年初以95元的价格买入一张面值为100元，4年后到期的附息债券，如果息票利率为8％，每年末付息，则该项投资的到期收益率为()。

在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起()。Ⅰ．均衡价格同方向变动Ⅱ．均衡价格反方向变动Ⅲ．均衡数量同方向变动Ⅳ．均衡数量反方向变动

下列属于公司财务弹性分析指标的是()。Ⅰ．主营业务现金比率Ⅱ．现金满足投资比率Ⅲ．现金股利保障倍数Ⅳ．全部资产现金回收率

动态资产配置中的主要利润机制是回归均衡的原则。(　　)

口有涩味如食生柿子的感觉属于

A．结核性关节炎B．银屑病关节炎C．类风湿关节炎D．痛风性关节炎E．骨关节炎属于感染性关节炎的是

当牵引作用于局部某一关节功能障碍时，下述牵引位置正确的是

要对复杂多变的信息做出准确的判断是事故预警的()特点。

作为施工承包单位计划体系的重要内容，项目管理实施规划应()主持编制。

我国商业银行流动性监管采用的四项主要指标是()

保险中介人包括()。

Valentine’sDaymaycomefromtheancientRomanfeastofLupercalia.【C1】______thefiercewolvesroamednearby,theoldRomans

A、Prakashisstillalive.B、AseniorrecruiterofISgroupwasarrestedbytheUSmilitants.C、PrakashhandedhimselftoTurkish

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于客户风险特征矩阵，下列说法正确的是()。

资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。

证券公司可以按照下列()方式收取服务费用。Ⅰ．服务期限Ⅱ．客户资产规模Ⅲ．投资业绩Ⅳ．差别佣金

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并()。

上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表，这些财务报表主要包括()。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．所有者权益变动表Ⅳ．现金流量表

上市公司配股增资后，下列各项财务指标中上升的有()。Ⅰ．资产负债率Ⅱ．产权比率Ⅲ．总股本Ⅳ．流通股本

某投资者2012年初以95元的价格买入一张面值为100元，4年后到期的附息债券，如果息票利率为8％，每年末付息，则该项投资的到期收益率为()。

在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起()。Ⅰ．均衡价格同方向变动Ⅱ．均衡价格反方向变动Ⅲ．均衡数量同方向变动Ⅳ．均衡数量反方向变动

下列属于公司财务弹性分析指标的是()。Ⅰ．主营业务现金比率Ⅱ．现金满足投资比率Ⅲ．现金股利保障倍数Ⅳ．全部资产现金回收率

动态资产配置中的主要利润机制是回归均衡的原则。( )

口有涩味如食生柿子的感觉属于

A．结核性关节炎B．银屑病关节炎C．类风湿关节炎D．痛风性关节炎E．骨关节炎属于感染性关节炎的是

当牵引作用于局部某一关节功能障碍时，下述牵引位置正确的是

要对复杂多变的信息做出准确的判断是事故预警的()特点。

作为施工承包单位计划体系的重要内容，项目管理实施规划应()主持编制。

我国商业银行流动性监管采用的四项主要指标是()

保险中介人包括()。

Valentine’sDaymaycomefromtheancientRomanfeastofLupercalia.【C1】______thefiercewolvesroamednearby,theoldRomans

A、Prakashisstillalive.B、AseniorrecruiterofISgroupwasarrestedbytheUSmilitants.C、PrakashhandedhimselftoTurkish

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

动态资产配置中的主要利润机制是回归均衡的原则。(　　)