以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

admin2013-05-20 23

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

答案D

解析

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质押券欠库的,中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交,或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的,从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。()
某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为(　　)股。
过去我国开放式基金是通过(　　)进行基金份额的申购和赎回。
分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。()
我国对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，签发实物证券予以划转。(　　)
标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。(　　)
可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足()。
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司(　　)情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。(　　)
在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是()

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一、背景某单位中标南方沿海42台10万m3浮顶原油储罐库区建设的总包项目。配套的压力管道系统分包给具有资质的A公司，无损检测工作由独立第三方B公司承担。总包单位负责工程主材的采购工作。材料及设备从产地陆运至集港码头后，用船运至本原油库区
(　　)是由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更施工顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此向发包人提出索赔，分包人也可以对此向承包人提出索赔。
督察警察，是对公安机关的人民警察是否完成上级公安机关下达的任务进行监督的人民警察。()
下列情形中，不属于可撤销合同的情形是()。
有医学研究显示，行为痴呆症患者大脑组织中往往含有过量的铝。同时有化学研究表明，一种硅化合物可以吸收铝，陈医生据此认为，可以用这种硅化合物治疗行为痴呆症。以下哪项是陈医生最可能依赖的假设?
工程文件中包含一个模块文件和一个窗体文件。模块文件的程序代码是：PublicxAsIntegerPdvateyAsInteger窗体文件的程序代码是：DimaAsIntegerPrivateSUbCommandlClick()P

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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )

证券基础知识

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证券一般从业资格

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标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。(　　)

可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足()。

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司(　　)情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

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(　　)是由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更施工顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此向发包人提出索赔，分包人也可以对此向承包人提出索赔。

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标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。( )

可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足()。

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( )是由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更施工顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此向发包人提出索赔，分包人也可以对此向承包人提出索赔。

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