证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

admin2013-09-29 36

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

选项 A、1，10
B、2，20
C、3，30
D、5，50

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者申购,赎回基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

在我国,一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的()

投资组合保险(CPPI)策略是一种比较投资组合现时净值与投资组合价值底线,从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例,以兼顾保本与增值目标的保本策略。()

在对非公开发行有明确锁定期的股票公允价值估值中，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：

以下事件发生后，应及时披露临时公告的有()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施()。

投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收人为基本目标的基金称为(　　)。

目前，我国的证券投资基金均为(　　)。

完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券B的标准差为30%，期望收益率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，以下说法正确的有(　　)。

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是()。

“葱烧海参”中的特殊香味是利用了脂肪的_______。

疹的主要特点是()

症见喘咳胸闷,痰多易咯,痰黏或咯吐不爽,胸中窒闷,口腻,脘痞腹胀。舌淡,舌苔白腻,脉弦滑。证属（　　）。

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关于理财目标的确定原则说法错误的是()。

一般认为，引进硬件，引进成套设备，属于比较低级的引进方式。()

“大跃进”运动失败的原因包括()

ItmightappeartoanycasualvisitorwhomayhavetakenafewridesabouttowninataxicabthatallNewYorkersarefilledwit

A、Shemissedherparents.B、Shehasaresearchprojecttocomplete.C、Shestayedenoughatthebeach.D、Shewasafraidofherfr

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目前，我国的证券投资基金均为( )。

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症见喘咳胸闷,痰多易咯,痰黏或咯吐不爽,胸中窒闷,口腻,脘痞腹胀。舌淡,舌苔白腻,脉弦滑。证属（ ）。

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