当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

admin2013-05-25 33

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、对在6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务

答案A,B,C,D

解析

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币()亿元。

上市公司履行信息披露义务过程中，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表应经过()培训，并取得资格证书。

在企业改组为上市公司的过程中，中介机构确定以后，企业应积极配合协调各中介机构工作，一般以(　　)为牵头召集人，成立专门的工作联系和协调小组，有组织、有计划地进行股份制改组工作。

保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

向外商转让上市公司国有股或法人股，外商可采取的支付方式有(　　)。

关于剩余证券的处理，下列说法正确的是(　　)。

采用包销的方式，当实际招募额达不到预定发行额时，剩余部分由承销商全部承购下来，并由承销商承担股票发行风险。()

根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司的法定公积金。

一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如果发生下列情况之一,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因()。

下列有关RNA分类、分布及结构的叙述错误的是

妊娠可诱发SLE活动，特别是在

确定法律的效力位阶应遵循的原理包括（）。(2011年多项选择第43题)

施工控制网一般选择投影到主施工高程面作为投影面而不进行高斯投影，主要是为了()。

纠偏措施中的组织措施主要包括(　　)。

围堰的形式根据()等因素综合考虑。

民歌是劳动人民自发的一种口头创作，民歌音乐形象鲜明生动，表现手法丰富多彩，以下不是民歌体裁的是()。

西晋王羲之被后人尊为“书圣”，他的《兰亭序》被誉为“天下第一行书”。()

下列关于查询能够实现的功能的叙述中，正确的是()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币()亿元。

上市公司履行信息披露义务过程中，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表应经过()培训，并取得资格证书。

在企业改组为上市公司的过程中，中介机构确定以后，企业应积极配合协调各中介机构工作，一般以( )为牵头召集人，成立专门的工作联系和协调小组，有组织、有计划地进行股份制改组工作。

保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

向外商转让上市公司国有股或法人股，外商可采取的支付方式有( )。

关于剩余证券的处理，下列说法正确的是( )。

采用包销的方式，当实际招募额达不到预定发行额时，剩余部分由承销商全部承购下来，并由承销商承担股票发行风险。()

根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司的法定公积金。

一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如果发生下列情况之一,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因()。

下列有关RNA分类、分布及结构的叙述错误的是

妊娠可诱发SLE活动，特别是在

确定法律的效力位阶应遵循的原理包括（）。(2011年多项选择第43题)

施工控制网一般选择投影到主施工高程面作为投影面而不进行高斯投影，主要是为了()。

纠偏措施中的组织措施主要包括( )。

围堰的形式根据()等因素综合考虑。

民歌是劳动人民自发的一种口头创作，民歌音乐形象鲜明生动，表现手法丰富多彩，以下不是民歌体裁的是()。

西晋王羲之被后人尊为“书圣”，他的《兰亭序》被誉为“天下第一行书”。()

下列关于查询能够实现的功能的叙述中，正确的是()。

在企业改组为上市公司的过程中，中介机构确定以后，企业应积极配合协调各中介机构工作，一般以(　　)为牵头召集人，成立专门的工作联系和协调小组，有组织、有计划地进行股份制改组工作。

向外商转让上市公司国有股或法人股，外商可采取的支付方式有(　　)。

关于剩余证券的处理，下列说法正确的是(　　)。

根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司的法定公积金。

纠偏措施中的组织措施主要包括(　　)。