以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。[2015年9月真题]

admin2022-08-17 30

问题以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。[2015年9月真题]

选项 A、首次公开发行股票并上市
B、上市公司公开增发
C、上市公司配股
D、上市公司发行可转换公司债券
E、发行企业债券

答案E

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2017年修订，以下简称《保荐办法》)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。而发行公司债券、企业债券，均不需要聘请保荐机构保荐。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金管理人内部控制制度是在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法，下列不属于内部控制制度目的的是()。

申购、赎回或者买卖基金份额的，基金季度报告中不得载明的事项有()。

重新召集的基金份额持有人大会应当由代表()以上的基金份额持有人参加，方可召开。

可以作为基金管理公司实际控制人的是()。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法，正确的有()。　　Ⅰ．调解会员与客户之间的纠纷　　Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动　　Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚　　Ⅳ．依法办理

关于特定道德规范与基本道德规范之间存在的差异性，下列表述错误的是()。

下列涉及基金托管人信息披露义务的事项是()。　　Ⅰ．基金资产保管　　Ⅱ．代理清算交割　　Ⅲ．会计核算　　Ⅳ．投资运作监督

()是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是()。

公共政策评估的价值标准主要包括()

医疗器械的使用旨在达到的目的有

乙基于杀人的意图对他人实施暴力，见被害人流血不止而心生怜悯，将其送到医院，被害人经治疗后仍鉴定为重伤。乙的行为如何认定?

某公司占地5000平方米，房产原值3000000元。2013年发生以下业务：(1)全年取得旅游业务收入1500000元。(2)6月30日，签订房屋租赁合同一份，将原值500000元的办公用房从7月1日起出租给他人使用，租期为12个月

以下几个人物谁主持了“八年研究”(1933—1942)的评价工作?()

某天，自行车运动员小吴训练了3个小时，他先匀速骑行了一段上坡路程，又以2倍的速度匀速骑行了一段下坡路程，最终共骑行60千米，则（）。

例如：男：小王，帮我开一下门，好吗?谢谢!女：没问题。您去超市了?买了这么多东西。问：男的想让小王做什么?A开门√B拿东西C去超市买东西

FINEFOODSAgentrequiredfornationwidedistribution.Someexperienceinfoodretailanadvantage.Refrigeratedvanprovided.

InEngland,afternoontea,takenbetweenfourandfive,isthemost(11)mealoftheday.Ifyouareafriendofthefamily,you

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

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基金管理人内部控制制度是在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法，下列不属于内部控制制度目的的是()。

申购、赎回或者买卖基金份额的，基金季度报告中不得载明的事项有()。

重新召集的基金份额持有人大会应当由代表()以上的基金份额持有人参加，方可召开。

可以作为基金管理公司实际控制人的是()。

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关于特定道德规范与基本道德规范之间存在的差异性，下列表述错误的是()。

下列涉及基金托管人信息披露义务的事项是()。 Ⅰ．基金资产保管 Ⅱ．代理清算交割 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．投资运作监督

()是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是()。

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乙基于杀人的意图对他人实施暴力，见被害人流血不止而心生怜悯，将其送到医院，被害人经治疗后仍鉴定为重伤。乙的行为如何认定?

某公司占地5000平方米，房产原值3000000元。2013年发生以下业务：(1)全年取得旅游业务收入1500000元。(2)6月30日，签订房屋租赁合同一份，将原值500000元的办公用房从7月1日起出租给他人使用，租期为12个月

以下几个人物谁主持了“八年研究”(1933—1942)的评价工作?()

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