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在代理业务中，可能引发操作风险的行为包括( )。
在代理业务中，可能引发操作风险的行为包括( )。
admin
2020-06-18
42
问题
在代理业务中，可能引发操作风险的行为包括( )。
选项
A、业务人员贪污或截留于续费
B、不当利用重要内幕信息建议他人买卖证券
C、挪用客户资金
D、内部人员盗窃客户资料谋取私利
E、推销理财产品时只单方面宣传产品收益，不对风险进行提示
答案
A,B,C,D,E
解析
在代理业务中，可能引发操作风险的行为包括业务人员贪污或截留手续费；不当利用重要内幕信息建议他人买卖证券；挪用客户资金；内部人员盗窃客户资料谋取私利；推销理财产品时只单方面宣传产品收益，不对风险进行提示。
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风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
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风险管理
初级银行业专业人员职业资格
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