反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列( )行为会受到行政处分。

admin2019-07-16 165

问题反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列( )行为会受到行政处分。

选项 A、未按照规定对职工进行反洗钱培训
B、泄露反洗钱知悉的国家机密、商业机密或者个人隐私
C、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
D、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施
E、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚

答案B,D,E

解析《反洗钱法》第三十条规定：反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：
①违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；
②泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；
③违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；
④其他不依法履行职责的行为。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/9NE1FFFM

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列( )行为会受到行政处分。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

()要求商业银行应根据统一法人的要求，在其授信业务范围内对有关授信业务部门、分支机构及授信业务岗位进行授权。

中国银行业协会的会员单位包括(　　)。

公安机关因查处经济违法犯罪案件，需要向银行查询企业的存款资料时，应当出具()公安局签发的“协助查询存款通知书”。

目前，我国统计部门公布的失业率为()。

货币政策是中央银行为实现()目标而采用的控制和调节货币、信用及利率等方针和措施的总称，是国家调节和控制宏观经济的主要手段。

根据《村镇银行管理暂行规定》,我国村镇银行不能代理政策性银行、商业银行等金融机构的业务。()

售汇是指客户把持有的外币储蓄存款、外币现钞按银行对外公布的现汇、现钞买入价卖给银行,由银行兑付相应的人民币。()

“熟知业务”要求银行业从业人员熟知向客户推荐的金融产品的特性、收益、风险、()。

暂扣或吊销执照属于()。

领取营业执照的机构不一定是法人机构。()

影响影像锐利度的因素是

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

某企业2014年可比产品按上年实际平均单位成本计算的本年累计总成本为3200万元，按本年计划单位成本计算的本年累计总成本为3100万元，本年累计实际总成本为3050万元。则可比产品成本的降低率为()。

调查显示，我国图书阅读率连续6年下降，2005年的国民图书阅读率首次低于50％，与此同时我国社会大众的学习热情却持续高涨。最能解释上述看似矛盾现象的原因的一项是()

下列选项中，属于农村革命根据地存在和发展的主观条件有()

(91年)设函数f(x)=记F(x)=∫0xf(t)dt，0≤x≤2，则

有以下程序#includestructord{intx，y;}dt[2]={1，2，3，4}；main(){structord*p=dt；printf(“％d,

BritainThemajorityofBritishpeopleworkin【1】industries.About20%workin【2】and5%inconstruction.Do-It-Yourself,orD

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的下列( )行为会受到行政处分。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

()要求商业银行应根据统一法人的要求，在其授信业务范围内对有关授信业务部门、分支机构及授信业务岗位进行授权。

中国银行业协会的会员单位包括( )。

公安机关因查处经济违法犯罪案件，需要向银行查询企业的存款资料时，应当出具()公安局签发的“协助查询存款通知书”。

目前，我国统计部门公布的失业率为()。

货币政策是中央银行为实现()目标而采用的控制和调节货币、信用及利率等方针和措施的总称，是国家调节和控制宏观经济的主要手段。

根据《村镇银行管理暂行规定》,我国村镇银行不能代理政策性银行、商业银行等金融机构的业务。()

售汇是指客户把持有的外币储蓄存款、外币现钞按银行对外公布的现汇、现钞买入价卖给银行,由银行兑付相应的人民币。()

“熟知业务”要求银行业从业人员熟知向客户推荐的金融产品的特性、收益、风险、()。

暂扣或吊销执照属于()。

领取营业执照的机构不一定是法人机构。()

影响影像锐利度的因素是

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

某企业2014年可比产品按上年实际平均单位成本计算的本年累计总成本为3200万元，按本年计划单位成本计算的本年累计总成本为3100万元，本年累计实际总成本为3050万元。则可比产品成本的降低率为()。

调查显示，我国图书阅读率连续6年下降，2005年的国民图书阅读率首次低于50％，与此同时我国社会大众的学习热情却持续高涨。最能解释上述看似矛盾现象的原因的一项是()

下列选项中，属于农村革命根据地存在和发展的主观条件有()

(91年)设函数f(x)=记F(x)=∫0xf(t)dt，0≤x≤2，则

有以下程序#includestructord{intx，y;}dt[2]={1，2，3，4}；main(){structord*p=dt；printf(“％d,

BritainThemajorityofBritishpeopleworkin【1】industries.About20%workin【2】and5%inconstruction.Do-It-Yourself,orD

中国银行业协会的会员单位包括(　　)。