根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

admin2011-03-21 45

问题根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

选项 A、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B、诱导客户进行不必要的证券买卖
C、接受投资者的电话委托
D、为客户内幕交易提供方便

答案A,B,D

解析除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

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根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。(　　)

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。(　　)

改组为境外募股公司时，如果有境外的会计师查验账目，结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致，需要调整时，也要由确认原资产评估结果的国有资产管理部门审核同意。(　　)

当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业享有无形资产产权的折股。(　　)

代理成本理论是由詹森和麦克林提出的。他们区分了两种公司利益冲突：股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突。(　　)

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。(　　)

证券市场本质上是股票、基金份额的直接交换场所。(　　)

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。(　　)

对于一个特定区域，在明确配送中心总储量的前提下，对配送中心的数量进行合理的选择，确定配送中心数量时要考虑的因素是

我国社会主义法律体系有力地保障和推动了中国特色社会主义事业的发展。下列说法中不正确的有

构成显影液的主要成分不包括

药物依赖是指个体对药物产生

体内缺乏维生素E会导致()。

[2014年第82题]已知电流i(t)=0．1sin(ωt+10°)A，电压u(t)=10sin(ωt—10°)V，则如下表述中正确的是()。

对劳动防护用品的配备与使用说法不正确的是()。

为了确保国家课税权的实现，纳税人通过行政复议寻求法律保护的前提条件之一，是必须事先履行税务行政执法机关认定的纳税义务，否则不予受理。这一做法适用的原则是()。(2012年)

加涅把智力技能按照从最简单到复杂的顺序分为辨别、()、规则、问题解决．

下列关于SNMP操作的描述中，正确的是()。

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

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发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。( )

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我国社会主义法律体系有力地保障和推动了中国特色社会主义事业的发展。下列说法中不正确的有

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体内缺乏维生素E会导致()。

[2014年第82题]已知电流i(t)=0．1sin(ωt+10°)A，电压u(t)=10sin(ωt—10°)V，则如下表述中正确的是()。

对劳动防护用品的配备与使用说法不正确的是()。

为了确保国家课税权的实现，纳税人通过行政复议寻求法律保护的前提条件之一，是必须事先履行税务行政执法机关认定的纳税义务，否则不予受理。这一做法适用的原则是()。(2012年)

加涅把智力技能按照从最简单到复杂的顺序分为辨别、()、规则、问题解决．

下列关于SNMP操作的描述中，正确的是()。

香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。(　　)

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。(　　)

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