证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2011-04-03 33

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于()。

()是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力分析。

某基金将其70%的基金资产投资于债券，20%的基金资产投资于股票，剩余10%的基金资产投资于货币市场工具，则它属于债券基金。()

根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在()以上；债券基金的债券投资比重必须在()以上。

披露基金上市交易公告书的基金品种主要有()。

基金临时报告必须披露的重大事件有()。

基金投资者有权按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。()

基金管理人应平等对待投资者，不得依据投资者持有基金份额期限不同而采用不同的赎回费率标准。()

在基金季度报告的投资组合报告中，需要披露的有()。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

高层建筑的封闭避难层应设置什么防排烟设施?[2004年第92题]

如果观察方向（视线方向）为Z轴负向，观察向量可设为V=(0,0,-1)，则对场景中的图形表平面可判定其可见性。令某平面的法向量为N=(A,B,C)。当()时，该平面可判定为后向面（Back-Face）即是观察时不可见的面。

急性CO中毒，下列哪项治疗是错误的

细菌的特殊结构不包括

患儿，4岁。有哮喘病史，此次喘促迁延不愈月余，动则喘甚，面白少华，形寒肢冷，小便清长，伴见咳嗽痰多，喉间痰鸣，舌质淡，苔白腻，脉细弱。其证型是()

以往牙周疾病流行病学资料少的重要原因是

A、二氢吡啶类钙通道阻滞药B、β受体阻断药C、钙通道阻滞药D、直接血管扩张药E、中枢α-受体阻断药可与血管紧张素转换酶抑制药(ACEI)血管紧张素Ⅱ受体阻断药(ARB)合用作为抗高血压药的是

根据《水利工程建设项目管理规定》，下列建设程序属前期工作的有()。

我国衡量资产安全性的贷款质量指标有(　　)。

因资金周转需要，甲企业于2017年5月20日将一张本年4月23日签发的，面值为10000元，期限90天的不带息商业承兑汇票向银行申请贴现，年贴现率为10％，不考虑其他因素，则下列处理不正确的是()。(一年按360天计算)

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于()。

()是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力分析。

某基金将其70%的基金资产投资于债券，20%的基金资产投资于股票，剩余10%的基金资产投资于货币市场工具，则它属于债券基金。()

根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在()以上；债券基金的债券投资比重必须在()以上。

披露基金上市交易公告书的基金品种主要有()。

基金临时报告必须披露的重大事件有()。

基金投资者有权按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。()

基金管理人应平等对待投资者，不得依据投资者持有基金份额期限不同而采用不同的赎回费率标准。()

在基金季度报告的投资组合报告中，需要披露的有()。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

高层建筑的封闭避难层应设置什么防排烟设施?[2004年第92题]

如果观察方向（视线方向）为Z轴负向，观察向量可设为V=(0,0,-1)，则对场景中的图形表平面可判定其可见性。令某平面的法向量为N=(A,B,C)。当()时，该平面可判定为后向面（Back-Face）即是观察时不可见的面。

急性CO中毒，下列哪项治疗是错误的

细菌的特殊结构不包括

患儿，4岁。有哮喘病史，此次喘促迁延不愈月余，动则喘甚，面白少华，形寒肢冷，小便清长，伴见咳嗽痰多，喉间痰鸣，舌质淡，苔白腻，脉细弱。其证型是()

以往牙周疾病流行病学资料少的重要原因是

A、二氢吡啶类钙通道阻滞药B、β受体阻断药C、钙通道阻滞药D、直接血管扩张药E、中枢α-受体阻断药可与血管紧张素转换酶抑制药(ACEI)血管紧张素Ⅱ受体阻断药(ARB)合用作为抗高血压药的是

根据《水利工程建设项目管理规定》，下列建设程序属前期工作的有()。

我国衡量资产安全性的贷款质量指标有( )。

因资金周转需要，甲企业于2017年5月20日将一张本年4月23日签发的，面值为10000元，期限90天的不带息商业承兑汇票向银行申请贴现，年贴现率为10％，不考虑其他因素，则下列处理不正确的是()。(一年按360天计算)

我国衡量资产安全性的贷款质量指标有(　　)。