发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

admin2011-03-22 35

问题发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

选项 A、持有人姓名
B、近3年所持股份的增减变动情况
C、近2年所持股份的增减变动情况
D、所持股份的质押或冻结情况

答案A,B,D

解析发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。(　　)

自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台将前一次的委托单交给交割员。(　　)

早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有关的部门和地方政府也承担了相应的监管职责。证券交易所设立后，开始对证券上市与交易行为实施一线监管。(　　)

企业未按约定向指定的资金账户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时向投资者公告企业违约事实。(　　)

如果中外会计师事务所的审计报告有差异，则在海外上市的我国内地公司可任选其中之一的税后可分配利润作为股利分配的依据。(　　)

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。(　　)

创业板上市公司申请首次公开发行股票的，发行后股本总额不得少于3000万元。(　　)

客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，其中任何一部分都可单独作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。(　　)

《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》中的亲属，是指并购重组委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。(　　)

学校教育是一种()环境。

因肝的疏泄太过或不及导致的月经病有

细胞间相互作用不受MHC限制的是

贝特类药物的调血脂机制错误的是

A．漏出液B．渗出液C．脓性胸液D．血性胸液E．乳糜性胸液系统性红斑狼疮所产生的胸腔积液为()。

土石坝施工质量控制主要包括()的质量检查和控制。

简述素质教育的基本内涵。

试论民事权利的私力救济。(2013一法专一36)

Salesmendependupontheperson-to-personapproachintryingtopersuadeconsumerstobuy.Advertising,however,hastodependu

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