对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。(　　)

admin2009-11-26 32

问题对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在债券回购交易中，融资方进行(　　)申报。

下列各项中，‘对公司型基金的认识正确的是(　　)。

证券投资基金起源于19世纪的(　　)。

(　　)是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是(　　)。

证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的(　　)投资方式。

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为(　　)。

证券公司债券的期限最短为(　　)。

资产管理业务中，出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等，而形成(　　)。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在债券回购交易中，融资方进行( )申报。

下列各项中，‘对公司型基金的认识正确的是( )。

证券投资基金起源于19世纪的( )。

( )是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。

证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的( )投资方式。

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。

证券公司债券的期限最短为( )。

资产管理业务中，出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等，而形成( )。