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财经
证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )
证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )
admin
2013-10-30
41
问题
证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )
选项
A、全权委托
B、未办妥过户手续的记名证券委托
C、采取信用交易方式的委托
D、已办妥过户手续的记名证券委托
答案
A,B
解析
证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托,包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后,要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托,证券营业部一律不得受理。同时,要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致,有无涂改或字迹不清.委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。
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证券交易
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