首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
admin
2009-11-19
28
问题
在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
选项
A、合规性
B、透明性
C、正常性
D、安全性
答案
A,C,D
解析
中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查,证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括:①机构、制度与人员的检查;②业务的检查。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/7EN2FFFM
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于资产负债表的列报,下列说法正确的有()。Ⅰ.造船企业制造的用于出售的大型船只,该船只制造期限已超过1年,应在流动资产中列示Ⅱ.在资产负债表日之前因违反了长期借款协议,导致银行可随时要求清偿的负债,应当归类为流动负债Ⅲ.交易性金融资产只能在流
以下已经计提的资产减值准备,可以通过损益转回的有()。Ⅰ.以成本模式进行后续计量的投资性房地产Ⅱ.可供出售权益工具Ⅲ.存货Ⅳ.持有至到期投资
某上市公司拟实施配股,前3年合并报表实现的归属于母公司的可分配利润分别为2000万、3000万、4000万。则公司最近3年累计现金分红最低为()。
企业的销售量对利润的敏感系数为5,当产能达到100%时单价为40元,变动成本率为50%如果产能下降至60%,为了保持盈亏平衡,产品价格要调整至()元。
下列关于上市公司收购母公司资产的说法中,正确的有()。Ⅰ.上市公司收购母公司资产属于关联交易Ⅱ.上市公司收购母公司资产必须聘请独立财务顾问发布独立财务顾问报告Ⅲ.上市公司收购母公司资产要通过董事会(关联董事要回避)和股东大会(关联股东要回避)审
2016年1月1日,甲上市公司发行面值为100亿元的可转换公司债券,发行价为105亿元,款项已收存银行。债券票面年利率为6%,期限为3年,每年年末支付利息,甲公司发行可转换公司债券时二级市场上与之类似的没有附带转换权的债券市场利率为9%。假设(P/F,3,
在用销售百分比法预测外部融资需求时,下列因素中与外部融资需求额无关的是()。
关于资产支持票据发行方式和信用评级,下列表述正确的有()。Ⅰ.企业可公开发行资产支持票据Ⅱ.企业可非公开定向发行资产支持票据Ⅲ.企业公开发行资产支持票据,应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅳ.企业非公开发行资产支持票
以下关于发行保荐工作报告的要求和主要内容的说法正确的有()。[加13年6月真题]Ⅰ.核查证券服务机构出具专业意见的情况,说明证券服务机构出具专业意见与保荐机构所作判断存在的差异,对其中的重大差异,应详细说明研究并予以解决的过程Ⅱ.保
2009年1月1日,因租赁期满,甲公司将一栋对外出租办公楼用于企业行政管理,并已于当日达到自用状态。2009年1月1日,该写字楼的公允价值为4800万元。该写字楼在转换前采用公允价值模式进行后续计量,原账面价值为4750万元,其中成本为4500万元,公允价
随机试题
突触传递中,影响神经末梢递质释放量的关键因素是
不同来源的同种细菌称为
患者,女,25岁。发热3日,今晨起呼吸困难,鼻导管吸氧未见好转。查体:体温39℃,脉搏110次/分钟,呼吸28次/分钟,血压110/70mmHg。双肺闻及细湿啰音及管状呼吸音。动脉血气分析:PaO250mmHg,PaCO245mmHg。胸部X线:双肺可
呼吸急促似喘,喉间有哮鸣音者,称为( )。
施工图预算内容审查的重点是()。
下列幕墙工程材料不需对其性能进行复验的项目是()。
根据下列资料,回答问题。2015年年末,全国总人口137462万人,比上年年末增加680万人,其中城镇常住人口77116万人,占总人口比重(常住人口城镇化率)为56.10%,比上年年末提高1.33个百分点。全年出生人口1655万人,出生率为12.
旧唯物主义即形而上学唯物主义的认识论,有两个严重的缺陷,主要表现在()
Sino-foreigneducationalprogramonbusinessispopularinChinanow,andthedemandforhighlevelinterpretationisgreat.
A、Becausetheywantedtofindmorefood.B、Becausetheywantedtobuildnewcamps.C、Becausetheywantedtoescapeenemies.D、Be
最新回复
(
0
)