关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

admin2021-04-29 51

问题关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

选项 A、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定，全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

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关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务()。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。()

对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。()

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以()。

期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向()报告。

下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。()

下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有()。

权益资金较少，企业负债率比较高，同时企业还使用流动负债支持长期资金需求的资本结构是

解放区干部考核和奖惩的主要特点有哪些?

A．独活寄生汤B．四妙九C．肾着汤D．左归丸E．金匮肾气丸治疗湿热腰痛，可选

工程建设监理基本工作中的两管是指()。

下列各项中，准予在缴纳企业所得税前扣除的有()。

保兑行审核单证无误而付款后，若开证行倒闭或无理拒付，则保兑行有权向受益人索回货款。()

下列各项可对境内上市外资股进行投资的有(　　)。

设函数y=1/(2x+3)，则y(n)(0)=__________.

From:WendyThackerayTo:CustomerServiceDepartment,OneStarTelecomSubject:MyMayphonestatementCustomerService:I

关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务()。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。()

对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。()

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以()。

期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向()报告。

下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。()

下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有()。

权益资金较少，企业负债率比较高，同时企业还使用流动负债支持长期资金需求的资本结构是

解放区干部考核和奖惩的主要特点有哪些?

A．独活寄生汤B．四妙九C．肾着汤D．左归丸E．金匮肾气丸治疗湿热腰痛，可选

工程建设监理基本工作中的两管是指()。

下列各项中，准予在缴纳企业所得税前扣除的有()。

保兑行审核单证无误而付款后，若开证行倒闭或无理拒付，则保兑行有权向受益人索回货款。()

下列各项可对境内上市外资股进行投资的有( )。

设函数y=1/(2x+3)，则y(n)(0)=__________.

From:WendyThackerayTo:CustomerServiceDepartment,OneStarTelecomSubject:MyMayphonestatementCustomerService:I

下列各项可对境内上市外资股进行投资的有(　　)。