首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
admin
2021-04-29
18
问题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
选项
A、董事会关于从事介绍业务的决议
B、净资本等指标的计算表及相关说明
C、关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D、客户名单
答案
A,B,C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条规定,证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:介绍业务资格申请书;董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议;净资本等指标的计算表及相关说明;客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明;关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;关于技术系统准备情况的说明;全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请目前2个月月末的风险监管报表;与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/3pr2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。()[2010年9月真题]
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。()[2010年5月真题]
张某为某期货公司职员,2012年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司()。
期货公司的()应当对年度报告签署确认意见。
保障基金的运用限于()。
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向()备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算,结算科目的()应当与期货交易所保持一致。
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目()。
期货公司会员不得为测试得分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的制定目的包括()。
随机试题
陶渊明《饮酒(其七).秋菊有佳色》一诗主要的艺术特色是()
停车数量不大于()辆的汽车库,以及室内无车道且无人员停留的机械式汽车库应设置消防应急照明和疏散指示标志。
电动蔬菜榨汁机(重量40公斤)
A公司与B大学合作开发完成一项发明,在双方事先没有约定的情况下,()。
ScarboroughGeneralHospitalhastwo______forcertifiedX—raytechnicianstostartimmediately.
教师通过和其他同事的“头脑风暴”,收集各种教学“病例”,然后进行归类分析,得出解决对策的方法属于()。
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性。()
2005年,浙江省的贸易顺差为()。
设曲线弧y=sinx(0<x<π)。求出曲线弧的最小曲率半径。
设向量组α1=(1,1,1,3)T,α2=(-1,-3,5,1)T,α3=(3,2,-1,p+2)T,α4=(-2,-6,10,p)T,p为何值时,该向量组线性无关?并在此时将α=(4,1,6,10)T用α1,α2,α3,α4线性表出.
最新回复
(
0
)