2. 财经
  3. 证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。 Ⅰ．制度不健全 Ⅱ．净资本不符合规定 Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定 Ⅳ．违规从事定向资产管理业务

证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。 Ⅰ．制度不健全 Ⅱ．净资本不符合规定 Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定 Ⅳ．违规从事定向资产管理业务

admin2022-03-23  31
问题 证券公司定向资产管理业务发生下列(          )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。
Ⅰ．制度不健全
Ⅱ．净资本不符合规定
Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定
Ⅳ．违规从事定向资产管理业务
选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析 证券佘司定向资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/3ZV2FFFM
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)