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下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有( )。 Ⅰ．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 Ⅱ．提取一般风险准备金 Ⅲ．未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效
下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有( )。 Ⅰ．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 Ⅱ．提取一般风险准备金 Ⅲ．未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效
admin
2021-11-18
35
问题
下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有( )。
Ⅰ．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
Ⅱ．提取一般风险准备金
Ⅲ．未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅳ．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》的规定，未按规定提取一般风险准备金属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定情形。故排除Ⅱ。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/2cw2FFFM
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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