下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的( )。 Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人 Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因

admin2021-08-14 35

问题下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的( )。
Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人
Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅳ．具有完善的业务制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析申请证券评级业务许可资信评级机构的，应当具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，且最近5年未受到刑事处罚。最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

《证券法》规定，当事人无权向证券交易所设立的复核机构申请复核。()

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数、能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。()

按是否记载股东姓名，股票可以分为()。

以下金融机构属于机构投资者的有()。

在证券交易所挂牌交易的品种包括()。

金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构。

()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。()

投资者通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求，体现了证券的流动性。()

毛分为、和三部分，其中是毛的生长点，对毛的生长起诱导和营养作用。

生化汤与桃红四物汤都有的药物是

某企业2013年12月31日结账，交易性金融资产科目余额为400000元。那么，该企业2013年12月31日的资产负债表中，“交易性金融资产”项目为400000元。()

下述各选项中，()的市场最接近于寡头垄断市场。

加强团队管理应注意()。

高等学校组织的“二重性”是指教育的教育性和()。

放大镜是凸透镜，凸透镜具有放大物体图像的功能。()

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按是否记载股东姓名，股票可以分为()。

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在证券交易所挂牌交易的品种包括()。

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()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。()

投资者通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求，体现了证券的流动性。()

毛分为________、________和________三部分，其中________是毛的生长点，________对毛的生长起诱导和营养作用。

生化汤与桃红四物汤都有的药物是

某企业2013年12月31日结账，交易性金融资产科目余额为400000元。那么，该企业2013年12月31日的资产负债表中，“交易性金融资产”项目为400000元。()

下述各选项中，()的市场最接近于寡头垄断市场。

加强团队管理应注意()。

高等学校组织的“二重性”是指教育的教育性和()。

放大镜是凸透镜，凸透镜具有放大物体图像的功能。()

毛分为、和三部分，其中是毛的生长点，对毛的生长起诱导和营养作用。