上市公司存在( )情形之一的,不得非公开发行股票。

admin2011-01-31 40

问题上市公司存在( )情形之一的,不得非公开发行股票。

选项 A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案B,C

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的(　　)是现场检查的重要内容。
内部收益率大于必要收益率，则该股票的价值被低估。(　　)
关于可转换债券，下列说法正确的有(　　)。
西方投资机构非常看重(　　)天移动平均线，并以此作为长期投资的依据。
证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人。(　　)
当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。(　　)
与流动性好的债券相比，流动性差的债券按市价卖出较困难，持有者面临遭受损失的风险因而较大，具有较低的内在价值。(　　)
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。(　　)
下列对内核小组成员要求正确的有(　　)。

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f(χ)＝(χ－χ0).φ(χ)，其中φ(χ)可导，则f′(χ0)＝()
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