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  3. 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

admin2019-01-17  33
问题 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是(    )。
选项 A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证
答案C
解析 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
    (1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
    (2)违规向他人提供基金未公开的信息。
    (3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
    (4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。
    (5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
    (6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
    (7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
    (8)承诺利用基金资产进行利益输送。
    (9)以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
    (10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
    (11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
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