关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

admin2021-04-23 22

问题关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

选项 A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

答案A

解析根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融期货与金融现货交易相比，不同点表现为()。Ⅰ．结算方式不同Ⅱ．交易对象不同Ⅲ．交易方式不同Ⅳ．交易目的不同

金融债券可以采用()方式发行。Ⅰ．全国银行间债券市场公开发行Ⅱ．全国银行间债券市场定向发行Ⅲ．一次足额发行Ⅳ．限额内分期发行

优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。

股票是一种资本证券，它属于()。

佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费

下列属于中国人民银行职责范围的有()。Ⅰ．发布与履行其职责相关的命令和规章Ⅱ．发行人民币，管理人民币流通Ⅲ．监督管理黄金市场Ⅳ．负责反洗钱的资金监测

证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币()元。

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所()。Ⅰ．提供证券投资咨询服务Ⅱ．组织证券交易Ⅲ．监督证券交易Ⅳ．对会员进行监管

A．CKB．CK-MBC．LDHD．ASTE．肌红蛋白

女，38岁，糖尿病12年，每日皮下注射入混合胰岛素治疗，早餐前30单位，晚餐前24单位，每日进餐规律，主食量300g。近来查空腹血糖12．5mmol／L，餐后血糖7．6～9．0mmol／L。为确定空腹高血糖的原因最有意义的检查是

医院营养科为血液病患者制定的菜谱中，有动物内脏(心、肝、肾)、鸡蛋黄、豆类、麦芽、海带、番茄、菠菜。此菜谱最适合下列哪种血液病

根据《外资企业法实施细则》的规定，外资企业将其财产或者权益对外抵押、转让的应当办理的手续是(　　)。

水土流失预测中，通用水土流失方程式A=R．K．L．S．P，式中S表示()。

下表不同建筑气候区内的城市中，住宅建筑日照标准日不符合《居住区规划设计规范》的是()

人民与公民在法律上是相同的概念。()

A、 B、 C、 D、 A

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

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证券一般从业资格

金融期货与金融现货交易相比，不同点表现为()。Ⅰ．结算方式不同Ⅱ．交易对象不同Ⅲ．交易方式不同Ⅳ．交易目的不同

金融债券可以采用()方式发行。Ⅰ．全国银行间债券市场公开发行Ⅱ．全国银行间债券市场定向发行Ⅲ．一次足额发行Ⅳ．限额内分期发行

优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。

股票是一种资本证券，它属于()。

佣金费用的组成部分包括()。Ⅰ．证券公司经纪佣金Ⅱ．证券交易所手续费Ⅲ．证券登记结算机构变更股权登记费Ⅳ．证券交易监管费

下列属于中国人民银行职责范围的有()。Ⅰ．发布与履行其职责相关的命令和规章Ⅱ．发行人民币，管理人民币流通Ⅲ．监督管理黄金市场Ⅳ．负责反洗钱的资金监测

证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币()元。

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所()。Ⅰ．提供证券投资咨询服务Ⅱ．组织证券交易Ⅲ．监督证券交易Ⅳ．对会员进行监管

A．CKB．CK-MBC．LDHD．ASTE．肌红蛋白

女，38岁，糖尿病12年，每日皮下注射入混合胰岛素治疗，早餐前30单位，晚餐前24单位，每日进餐规律，主食量300g。近来查空腹血糖12．5mmol／L，餐后血糖7．6～9．0mmol／L。为确定空腹高血糖的原因最有意义的检查是

医院营养科为血液病患者制定的菜谱中，有动物内脏(心、肝、肾)、鸡蛋黄、豆类、麦芽、海带、番茄、菠菜。此菜谱最适合下列哪种血液病

根据《外资企业法实施细则》的规定，外资企业将其财产或者权益对外抵押、转让的应当办理的手续是( )。

水土流失预测中，通用水土流失方程式A=R．K．L．S．P，式中S表示()。

下表不同建筑气候区内的城市中，住宅建筑日照标准日不符合《居住区规划设计规范》的是()

人民与公民在法律上是相同的概念。()

A、 B、 C、 D、 A

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