在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

admin2019-03-14 21

问题在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

选项 A、投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明
B、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明
C、期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分
D、投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

答案B，C，D

解析 A项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十九条规定，投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近三年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。B项，第二十八条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。C项，第二十七条规定，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。D项，第二十六条规定，投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

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在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2014年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员(　　)。

会员制期货交易所会员享有的权利包括(　　)。

会员制期货交易所会员大会的职权包括(　　)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。(　　)

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

DuringtheOlympicGames,peoplefromallovertheworldcometogetherinpeaceandfriendship.ThefirstOlympicGamesthatwe

关于急性ITP，下列哪项是正确的

某城镇污水处理厂辐流式沉淀池的表面水力负荷为2.0m3/(m2.h)，混合液在池中的停留时间为2.0h，则沉淀池的有效水深应为()。

河流冲积物二元结构与河流的下列作用有关的是()。[2017年真题]

下列叙述中正确的是()。

下列选项中属于企业股权投资损失确认的相关证据材料的有()。

下列关于政府补助的说法错误的是()。

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第二语言测试可分为水平测试、成绩测试、诊断测试和潜能测试四大类。HSK是一种_______。

明朝《医有百药》言：古之圣人，其为善也，无小而不崇；其于恶者，无微而不改。改恶从善，是药饵也。这说明()

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》要求期货从业人员( )。

会员制期货交易所会员享有的权利包括( )。

会员制期货交易所会员大会的职权包括( )。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。( )

期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。( )

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

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申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

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