证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

admin2011-03-21 26

问题证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

选项 A、对赔偿客户投资损失做出承诺
B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C、通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

答案D

解析证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保争用途。

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香港联交所《创业板上市规则》规定，如属新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前6个月。(　　)
实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。(　　)
只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部方即可为客户办理新开资金账户手续。(　　)
原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股发行地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。(　　)
具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。(　　)
控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。(　　)
证券化交易通常可由发起人兼任服务人，负责对资产池中的现金流进行日常管理。(　　)
关于买入并持有策略，下列说法错误的有()。

随机试题

阅读下面的新闻并按题号顺序做出选择。2008年11月6日消息：周二(17)举行了全国大选，民主党总统候选人(18)当选为下一届总统，选举结果揭晓后共和党候选人麦凯恩承认失败，并致电当选者表示祝贺。这一天同时还进行了国会选举，全国各地的选民投票选举
惟一适应症为无并发症的淋病的是第一个发现的抗生素，仍是治疗许多感染的首选药物的是
完全随机设计资料的方差分析结果所比较的临界值是：F(2,12)0．05，据此可推断资料的总例数为
修复体轴面突度过大可引起
小儿所需的热量，除了基础代谢所需外，还包括
下列关于特殊的普通合伙企业的描述正确的是()。
下图所示组织结构的缺点有哪些()。①与SBU相比，导致与总部的关系更加疏远②分配企业的管理成本比较困难③滋生职能失调性的竞争和摩擦④对战略重要性的流程进行了过度细分⑤内部使用转移价格会引发冲突
企业实际支付已宣告的现金股利会导致企业所有者权益减少。()
某社区为社区肢体残疾人员提供技能培训，培训内容由受训者自己决定，并通过培训挖掘受训者的优势和能力，培养自信心。这一个工作过程反应了残疾人社会工作的(　　)基本工作原则。
ChooseFIVEletters,A-J.Writethecorrectlettersinboxes18-22onyouranswersheet.WhichFIVEofthefollowingclaimsabou

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证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

香港联交所《创业板上市规则》规定，如属新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前6个月。(　　)

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。(　　)

只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部方即可为客户办理新开资金账户手续。(　　)

原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股发行地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。(　　)

具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。(　　)

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。(　　)

证券化交易通常可由发起人兼任服务人，负责对资产池中的现金流进行日常管理。(　　)

关于买入并持有策略，下列说法错误的有()。

惟一适应症为无并发症的淋病的是第一个发现的抗生素，仍是治疗许多感染的首选药物的是

完全随机设计资料的方差分析结果所比较的临界值是：F(2,12)0．05，据此可推断资料的总例数为

修复体轴面突度过大可引起

小儿所需的热量，除了基础代谢所需外，还包括

下列关于特殊的普通合伙企业的描述正确的是()。

下图所示组织结构的缺点有哪些()。①与SBU相比，导致与总部的关系更加疏远②分配企业的管理成本比较困难③滋生职能失调性的竞争和摩擦④对战略重要性的流程进行了过度细分⑤内部使用转移价格会引发冲突

企业实际支付已宣告的现金股利会导致企业所有者权益减少。()

某社区为社区肢体残疾人员提供技能培训，培训内容由受训者自己决定，并通过培训挖掘受训者的优势和能力，培养自信心。这一个工作过程反应了残疾人社会工作的(　　)基本工作原则。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

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只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部方即可为客户办理新开资金账户手续。( )

原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股发行地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。( )

具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。( )

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。( )

证券化交易通常可由发起人兼任服务人，负责对资产池中的现金流进行日常管理。( )

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惟一适应症为无并发症的淋病的是第一个发现的抗生素，仍是治疗许多感染的首选药物的是

完全随机设计资料的方差分析结果所比较的临界值是：F(2,12)0．05，据此可推断资料的总例数为

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企业实际支付已宣告的现金股利会导致企业所有者权益减少。()

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实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。(　　)

只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部方即可为客户办理新开资金账户手续。(　　)

原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股发行地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。(　　)

具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。(　　)

控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。(　　)

证券化交易通常可由发起人兼任服务人，负责对资产池中的现金流进行日常管理。(　　)

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