证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况

admin2021-01-02 40

问题证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。
Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况

选项 A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅳ

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券一般从业资格

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证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是()。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

下列各项中，属于我国证券账户的种类有()。Ⅰ．人民币普通股票账户Ⅱ．人民币特种股票账户Ⅲ．证券投资基金账户Ⅳ．权证交易账户

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

我国建立了多层次的证券市场。其中，设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是()。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

下列关于胃液分泌调节的叙述，正确的是

有主水和纳气功能的脏是()

出现先兆子宫破裂时应立即

A．一级保护野生药材物种B．二级保护野生药材物种C．三级保护野生药材物种D．四级保护野生药材物种濒临灭绝状态的稀有珍贵野生药材物种的是()

按企业的建设业绩、人员素质、管理水平、资金数量、技术装备等,将工程总承包企业资质等级分为()。

在财务报表分析的比率分析中，常用的财务比率有()。

社会保障的核心内容是（）。

在我国，第一部确认宪法具有最高法律效力的是()。

OnNewYear’sDay,1985,MichaelHarrisonphonedhisfather,SirErnest,towishhimaHappyNewYear.SirErnestwaschairmano

证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是()。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

下列各项中，属于我国证券账户的种类有()。Ⅰ．人民币普通股票账户Ⅱ．人民币特种股票账户Ⅲ．证券投资基金账户Ⅳ．权证交易账户

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

我国建立了多层次的证券市场。其中，设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是()。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

下列关于胃液分泌调节的叙述，正确的是

有主水和纳气功能的脏是()

出现先兆子宫破裂时应立即

A．一级保护野生药材物种B．二级保护野生药材物种C．三级保护野生药材物种D．四级保护野生药材物种濒临灭绝状态的稀有珍贵野生药材物种的是()

按企业的建设业绩、人员素质、管理水平、资金数量、技术装备等,将工程总承包企业资质等级分为()。

在财务报表分析的比率分析中，常用的财务比率有()。

社会保障的核心内容是（）。

在我国，第一部确认宪法具有最高法律效力的是()。

OnNewYear’sDay,1985,MichaelHarrisonphonedhisfather,SirErnest,towishhimaHappyNewYear.SirErnestwaschairmano

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()