证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况

admin2021-01-02 43

问题证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。
Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况

选项 A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅳ

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况

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证券一般从业资格

下列关于：10年期国债期货合约的说法中，正确的是()。Ⅰ．上市的10年期国债期货合约交易代码为TⅡ．实行到期实物交割Ⅲ．标的为面值1000万元人民币、票面利率6％的名义长期国债Ⅳ．挂牌合约为最近的三个季月，最

汇率风险又被称为()。

证券交易中，当担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．管理和处分受偿资产，维护基金权益Ⅳ．对证券公司进行监督管理

按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可分为普通股和优先股。其中，普通股股东按持有股份比例享有的权利包括()。Ⅰ．公司决策参与权Ⅱ．利润分配权Ⅲ．优先认股权Ⅳ．剩余资产分配权

在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以()出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

在证券市场中起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

下列不属于有限责任公司的股东会职权的是()。

降低心脏自律性的方式有

1956年4月，毛泽东正式提出探索中国社会主义建设道路的著作是（　　　）

执行应急医疗处置任务的精神科执业医师，在应急医疗处置完成后几小时内应填写《重性精神疾病应急医疗处置记录单》()

女，11岁，刷牙出血1月，无明显疼痛症状，口服抗生素无明显缓解。检查：左下34间颊侧龈乳头见一椭圆状增生物，探诊出血指数4，未及龈下牙石。X-ray示：左下34间牙槽骨密度减低。最可能的诊断是

患者男，62岁。上颌义齿使用2年，近感义齿松动，有食物滞留基托内，咀嚼时痛，昨日折断。查：基托式可摘局部义齿(缺失)，基托正中折断，其中有一块基托丢失，腭隆突较大，伸长。引起该患者义齿折断最可能的原因是

神曲的功效是（　　）。

从基金类型看，()的管理费率最高。

佛教、伊斯兰教、基督教的创立地点依次为()。[2013年安徽真题]

ManyfarmsinthesouthernUnitedStatesyieldhayandtobacco.

Ittookhimseveralyearsto______theshockofthedeathofhiswife.

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下列关于：10年期国债期货合约的说法中，正确的是()。Ⅰ．上市的10年期国债期货合约交易代码为TⅡ．实行到期实物交割Ⅲ．标的为面值1000万元人民币、票面利率6％的名义长期国债Ⅳ．挂牌合约为最近的三个季月，最

汇率风险又被称为()。

证券交易中，当担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．管理和处分受偿资产，维护基金权益Ⅳ．对证券公司进行监督管理

按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可分为普通股和优先股。其中，普通股股东按持有股份比例享有的权利包括()。Ⅰ．公司决策参与权Ⅱ．利润分配权Ⅲ．优先认股权Ⅳ．剩余资产分配权

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下列不属于有限责任公司的股东会职权的是()。

降低心脏自律性的方式有

1956年4月，毛泽东正式提出探索中国社会主义建设道路的著作是（ ）

执行应急医疗处置任务的精神科执业医师，在应急医疗处置完成后几小时内应填写《重性精神疾病应急医疗处置记录单》()

女，11岁，刷牙出血1月，无明显疼痛症状，口服抗生素无明显缓解。检查：左下34间颊侧龈乳头见一椭圆状增生物，探诊出血指数4，未及龈下牙石。X-ray示：左下34间牙槽骨密度减低。最可能的诊断是

患者男，62岁。上颌义齿使用2年，近感义齿松动，有食物滞留基托内，咀嚼时痛，昨日折断。查：基托式可摘局部义齿(缺失)，基托正中折断，其中有一块基托丢失，腭隆突较大，伸长。引起该患者义齿折断最可能的原因是

神曲的功效是（ ）。

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